出自:证券基础知识

互联网使得欺诈变得更容易，也使防范欺诈变得更加困难。
新价格股
随时偿还
公司发行股票筹集的资本属于（）。
A:自有资本
B:借入资本
C:债券资本
D:股权资本
股票投资的收益由（）组成。
A:股息收入
B:资本利得
C:利息
D:公积金转增股本
商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）金融衍生品。
A:独立
B:嵌入式
C:利率
D:外汇
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
A:I、II、III、IV
B:I、III
C:II、III、IV
D:I、II、III
深圳证券交易所的运作系统包括（）。
A:集中竞价交易系统
B:大宗交易系统
C:固定收益证券综合电子平台
D:综合协议交易平台
符合上市公司向原股东配售股份（配股）条件的为（）。
A:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B:控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C:采用《证券法》规定的包销方式发行
D:上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）
关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。
A:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B:控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C:采用《证券法》规定的包销方式发行
D:上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。
A:商业银行开发的各类结构化理财产品
B:交易所市场上市交易的各类结构化票据
C:商业银行开发的各类结构化贷款
D:交易所市场上市交易的各类结构化期权
我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）
ST制度中，SST表示（）。
A:公司经营连续三年亏损，退市预警
B:公司经营连续二年亏损，特别处理
C:公司经营连续三年亏损，退市预警还没有完成股改
D:公司经营连续二年亏损，特别处理还没有完成股改
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。
A:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C:证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
在确定票面利率时要考虑（）。
A:投资者的接受程度
B:债券的信用级别
C:利息的支付方式和计息方式
D:证券主管部门的管理和指导
一般来说，长期投资与短期投资方式对管理成本的影响主要表现在交易成本的高低，以及对其他管理成本的具体构成之上。
稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
下列属于基金份额持有人义务的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.遵守基金契约 Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用 Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A:从业人员
B:会员单位
C:监管机构
D:政府
如果计算股价指数，就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数，通常为（），并据此计算计算期股价的指数值。
A:10
B:100
C:1000
D:10000
证券投资基金信息披露的主要内容有（）
A:招股说明书
B:上市公告书
C:定期报告
D:临时报告与公告
标准差可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）
证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A:发行市场和流通市场
B:集中市场和场外市场
C:股票市场和债券市场
D:国内市场和国际市场
下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（）。
A:欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役
C:操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
D:编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金
在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。
凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及褶应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。
A:7‰
B:2‰
C:5‰
D:6‰
王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A:市场部
B:交易部
C:投资部
D:研究部
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