出自:基金从业资格

股权回购的基本运作程序不包括（）。
A:发起
B:协商
C:调查
D:执行
某人在2015年1月1日存入银行5000元，年利率为4％。每季度复利计息一次，2018年1月1日的存款账户余额是（）元。（（F／P，1％，12）=1．1268）
A:4634
B:5134
C:5634
D:6134
下列说法中，错误的是（）。
A:不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
B:不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
C:封闭式基金主要通过交易所进行交易
D:封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回
能够进行实时套利交易的基金是（）。
A:ETF
B:LOF
C:伞形基金
D:保本基金
关于普通股股东的权利，以下说法不正确的是（）。
A:普通股股东可以选举董事会成员
B:获得固定股息
C:对于重大事务决定，需要普通股股东投票表决通过
D:按公司经营成果获得股利
（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。
A:内部收益率
B:已分配收益倍数
C:总收益倍数
D:净值增长率
基金管理人遇到下列（）情况，无权暂停资产估值。
A:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
B:基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C:开放式基金出现巨额赎回的情形
D:占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障自身利益已决定延迟估值
基金公司前台的目标是（）。
A:客户满意度最大化
B:保证基金管理人战略的实施与效果
C:公司利润最大化
D:保障公司为客户提供服务的持续性
公司型股权投资基金（），应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。 Ⅰ．设立 Ⅱ．增资 Ⅲ．减资 Ⅳ．清算
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）针对直接关系型群体。
A:缘故法
B:介绍法
C:陌生拜访法
D:电话约访法
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
K出版社委托H大学美术系甲讲师为某书设计封面，但双方没有订立合同。该封面设计作为一个美术作品，其著作权应该由（）享有。
A:甲讲师
B:K出版社
C:K出版社和甲共同
D:H大学美术系
以下不属于市场风险管理主要措施的是（）。
A:加强对场外交易的监控
B:密切关注宏观经济指标和趋势
C:建立针对债券发行人的内部信用评级制度
D:跟踪分析基金重仓股
下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是（）
A:不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B:适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C:基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D:基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
防范基金销售机构合规风险的措施不包括（）。
A:要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B:要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C:基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D:要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。
A:合规管理部门
B:管理层
C:督察长
D:监事会
申请开展基金销售业务的机构应（）
A:缴纳风险抵押金
B:制定完善的资金清算流程
C:具备符合资质的投资管理人员
D:获得注册所在地人民银行分支机构的批准
下列不属于我国基金销售渠道的是（）。
A:商业银行
B:证券公司
C:基金管理公司
D:证券投资咨询公司
按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为（）
A:实物债券
B:非实物债券
C:凭证式债券
D:记账式债券
投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）。
A:风险揭示书
B:投资政策说明书
C:基金运作说明
D:基金管理协议
目前，我国公募证券投资基金的形式为（）。
A:公司型基金
B:契约型基金
C:开放式基金
D:封闭式基金
以下不属于内部控制的原则的是（）。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:审慎性原则
D:成本效益原则
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（） Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有关货银对付原则，下列说法错误的是（）。
A:货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
B:根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，反之亦然
C:我国证券市场目前已经在权证、ETF、A股等实行了货银对付制度
D:2005年修订的《中华人民共和国证券法》以及2006年中国证监会发布的《证券登记结算管理办法》已经要求在实行净额结算品种中贯彻货银对付的原则
基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定。
A:规范性
B:服务性
C:专业性
D:适用性
对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是（）。
A:基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，一般都有最低投资限额要求
B:是"不能将鸡蛋放在一个篮子里"理论在现实中的具体运用
C:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D:以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（）。
A:3个年
B:4个月
C:6个月
D:1年
关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（）。
A:抽样复制
B:现金留存
C:基金分红
D:流动性
基金管理人、基金托管人依照（）的约定，履行受托职责。
A:《公司法》和《证券法》
B:《证券投资基金法》和基金合同
C:《证券法》和基金合同
D:基金合同和基金托管协议
基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。
A:基金注册登记机构
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金销售代理人
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