出自:期货法律法规

机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒，但无权取消会员资格。（）
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）
以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A:银行业金融机构从事期货交易融资资格
B:期货交易所上市新的交易品种
C:银行业金融机构从事担保业务的资格
D:期货交易所向客户收取保证金
期货从业人员受到（）的监督。
A:中国证监会
B:中国证监会的派出机构
C:中国期货业协会
D:期货交易所
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。
A:银行
B:期货公司
C:期货交易所
D:证监会
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。
A:监督
B:垂直
C:自律
D:行政
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A:成交时间
B:委托回报
C:成交结果
D:结算流程
期货交易所的法定代理人是理事长。（）
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。（）
期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。（）
期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。
A:公开
B:保密
C:不处理
D:向公安机关报告
有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?（）
A:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B:以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D:以其他方法操纵期货市场的
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自（）起施行。
A:2010年2月9日
B:2009年2月9日
C:2010年9月20日
D:2010年9月2日
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A:套利
B:套期保值
C:利润最大化
D:保值增值
单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。
A:3年以下有期徒刑或者拘役
B:5年以下有期徒刑或者拘役
C:3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D:5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。
A:1倍以上3倍以下
B:3倍以上7倍以下
C:1倍以上10倍以下
D:5倍以上10倍以下

甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。



第1题，共2个问题
(多选题)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是（）
A:净资本不低于12亿元
B:配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C:已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D:具有满足业务需要的技术系统

第2题，共2个问题
(多选题)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）
A:甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B:甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C:甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D:甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。
A:2007年4月19日
B:2007年7月4日
C:2008年3月27日
D:2008年6月1日
假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A:在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B:请求中国证监会公告声明作废
C:持登载声明向中国证监会重新申领
D:公告期满后向中国证监会重新申领
会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：（）
A:一千元
B:一千五百元
C:二千元
D:二千五百元
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（　）
中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（）
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。
A:代客户接收交易密码
B:向客户提示风险
C:代客户交存保证金
D:利用客户交易编码进行期货交易
首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。（）
根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的（　）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
A:期货交易所
B:期货公司
C:证券交易所
D:证券公司
（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A:财政部
B:中国证监会
C:期货交易所
D:期货公司保证金监控中心
期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。（）
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