出自:证券发行与承销

保荐期间分为（）。
A:持续推荐阶段
B:尽职调查阶段
C:持续督导阶段
D:尽职推荐阶段
企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（）。
A:应对企业信用评级下降的有效措施
B:应对财务状况恶化的有效措施
C:应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施
D:中期票据发生违约后的清偿安排
（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A:政策性银行
B:商业银行
C:企业集团财务公司
D:其他金融机构
资产评估中的收益现值法通常用于（）。
A:个别机器设备的评估
B:有收益企业的整体评估
C:无形资产评估
D:负债的评估
下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。
A:本次发行申请文件有虚假记载
B:现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C:最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D:违规对外提供担保且尚未解除
上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
A:1
B:2
C:3
D:4
上市公司重大资产重组报告书通常披露的资产评估信息主要包括（）。
A:资产评估机构及人员
B:评估对象与评估范围
C:重要假设、评估方法及重要评估参数
D:评估结论及影响评估结论的其他重要因素
发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。
A:持有人姓名
B:近1年所持股份的增减变动情况
C:所持股份的质押或冻结情况
D:近3年所持股份的增减变动情况
下列关于发行可转换公司债券净资产要求说明错误的是（）。
A:股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B:有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
C:发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D:发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
有限责任公司整体变更为股份有限公司时，若过去三年连续盈利，可以通过发行股票转为上市公司。（）
关于上市公司重大资产重组，《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下（）主要关注内容。
A:评估方法选择是否得当
B:是否采用两种以上评估方法
C:评估参数选择是否得当
D:不同评估方法下评估参数取值等是否存在重大矛盾
发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。
A:发行价格
B:发行人公司代码
C:发行数量
D:主承销商证券账户号码
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。（）
在注册有效期内，对于已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别高于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册的有效期可以延长。（）
（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A:审批制
B:注册制
C:核准制
D:以上都不对
国际推介活动中应当注意的内容有（）。
A:防止推销违例
B:宣传的内容一定要真实
C:推销时间应尽量延长
D:把握推销发行的时机
内地企业在香港创业板发行与上市时，由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为（）港元。特殊情况除外。
A:20000000
B:30000000
C:40000000
D:50000000
在主板首次公开发行股票时，关于发行人的财务条件，下列说法正确的是（）。
A:发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据
B:发行人不存在重大偿债风险，不存在任何担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
C:发行人最近一期末不存在未弥补亏损
D:发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量
关于业务情况方面的信息披露发行人应披露（）情况。
A:主要产品价格
B:主营业务
C:主营业务变化情况
D:主要产品
内部融资的特点是（）。
A:自主性
B:高效率
C:低成本性
D:低风险性
向原股东配股一般采取网上定价发行的方式。（）
下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是（）。
A:收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述
B:收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份
C:收购人未聘请财务顾问
D:外国投资者规避管辖的
签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行（）。
A:真实性复核
B:时间性复核
C:完整性复核
D:原则性复核
我国发行金融债券的开端是1985年由（）发行的金融债券。
A:中央银行
B:中国商业银行
C:中国工商银行
D:中国农业银行
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商不可以在发行方案中采用超额配售选择权。（　）
发行人股票在深交所创业板上市时，其公司股本总额应不少于（）万元。
A:1000
B:2000
C:3000
D:4000
招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的，发行人应召开董事会，分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素。（）
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请（）级土地评估机构评估。
A:A
B:AA
C:AAA
D:A+
上市公司出现（）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A:公司有重大违法行为
B:发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C:未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D:公司最近1年连续亏损
可转换公司债券具有的双重特征是指（）。
A:转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系
B:转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C:转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D:转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系
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