出自:证券交易

定向资产管理合同一般包括（　）。
A:资产管理报酬的计算与支付方式
B:客户的风险承受能力
C:客户资产的数额
D:投资目标和管理期限
下列说法错误的有（）。
A:连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B:连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C:连续交易系统可在交易过程中反映更多的市场价格信息
D:在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（　）
以下关于回购交易的说法，正确的有（）。
A:更多地具有长期融资的属性
B:更多地具有短期融资的属性
C:结合了期货交易和远期交易的特点
D:结合了现货交易和远期交易的特点
证券发行人应在发行结束后（　）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
A:1个
B:2个
C:3个
D:5个
在订单匹配原则方面，我国采用（）。
A:价格优先原则
B:时间优先原则
C:客户优先原则
D:经纪商优先原则
根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）
A:多，多
B:1，2
C:2，2
D:1，1
政府债券的发行主体是（）。
A:中央政府
B:地方政府
C:国家开发银行
D:中国人民银行
我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（　）
深圳证券交易所的综合指数包括（）。
A:宽基／规模指数
B:市场指数
C:行业指数
D:策略指数
（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A:本金风险
B:流动性风险
C:重置风险
D:价差风险
虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格。（）
在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
A:行业检查
B:内部监察
C:法律约束
D:制度建设
证券经纪商和客户之间的关系是（）。
A:从属
B:依附
C:委托代理
D:互相制约
在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（　）。
A:上月末保证金余额
B:最低结算备付金比例
C:上月交易天数
D:上月证券买入金额
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。
A:挪用客户资产
B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
竞价市场上，匹配成功的订单按（　）成交。
A:当日开市价
B:市场价格
C:委托订单规定的价格
D:做市商报价
持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（　）
在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。
A:公开集中交易
B:价格区间内分销
C:大宗交易
D:双边竞价
上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。（）
下列事项中证券营业部不能做的是________。
A:代理还本付息、分红派息
B:证券代保管、鉴证
C:代理登记开户
D:代理资金账户存取
（）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户
A:融券专用账户
B:信用交易证券交收账户
C:客户信用交易担保证券账户
D:客户信用证券账户
国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（）天内无异议后实施。
A:10
B:15
C:20
D:30
只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。（）
网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
中国结算公司负责具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）
股票交易中的竞价方式主要包括（　）。
A:口头竞价
B:书面竞价
C:电报竞价
D:信函竞价
E:电脑竞价
证券经纪业务风险主要包括（）。
A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（）
交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。（）
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