出自:证券基础知识

在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（）
截止2004年3月，我国已相继与20多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。
定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）
可转换证券的转换价值
下列关于射击之星的说法，错误的是（）。
A:射击之星伴随的成交量是近期天量，如果在射击之星前一个交易日的成交量是近期天量，市场发生反转的可能性也很大
B:射击之星是否试图突破某个重要阻力（如前期高点阻力、均线阻力），而在重要阻力位出现的射击之星通常都出现天量
C:射击之星与前一根K线之间有跳空
D:以上全误
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。
A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C:最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
摊平
金融时报证券交易所指数包括（）。
A:金融时报工业股票指数
B:FT-200指数
C:100种股票交易指数
D:综合精算股票指数
申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（）
金融期货合约
最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线的K线是（）。
A:大阴线
B:大阳线
C:中阳线
D:一字线
债券按照其券面形态可分为（）。
A:附息债券
B:凭证式债券
C:记账式债券
D:实物债券
开放式基金成立后的存续内，出现下列（）情况，基金管理人应向中国证监会备案。
A:有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B:连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元
C:有效持有人数连续30个工作日达不到100人
D:连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）。
A:制定和修改证券交易所章程
B:选举和罢免会员理事
C:审定对会员的接纳
D:制定、修改证券交易所的业务规则
E:审议和通过理事会、总经理的工作报告
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。
A:政府债券
B:专项债券
C:特种债券
D:普通债券
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
以下属于基本分析方法的是（）。
A:市场过度反应假设
B:意外收益
C:股利贴现模型
D:低市盈率
什么是股票？什么是人民币特种股票？
优先股票的具体优先条件一般包括（）。
A:优先股票分配股息的顺序和定额
B:优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C:优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D:优先股票股东转让股份的条件
证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动
A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。（）
下列选理中属于合格投资者的是（）。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
我国《基金法》规定，基金财产应当用于（）投资。
A:上市交易的股票、债券√
B:承销证券
C:向他人贷款或者提供担保
D:从事承担无限责任的投资
证券市场监管的手段有（）。
A:法律手段
B:经济手段
C:行政手段
D:市场手段
公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（）。
A:资金
B:弥补亏损
C:提取公积金
D:发放股利
通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）。
A:基金管理费
B:基金销售服务费
C:基金交易费
D:基金运作费用
下列关于大宗交易的说法，正确的是（）。
A:大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B:大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C:大宗交易的成交价格计入当日行情
D:大宗交易的成交量收盘后计入该证券的成交总量
测量债券利率风险的方法有（）。
A:久期
B:系数
C:凸性
D:VaR
根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
证券发行市场是交易市场的基础和前提。（）
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