出自:期货法律法规

期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的（）承担违约责任。
A:保证金
B:风险准备金
C:自有财产
D:期货投资者保障基金
对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。
A:期货交易所
B:中国期货业协会纪律委员会
C:中国证监会及其派出机构
D:商务部
下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？（　）[2009年11月真题]
A:期货公司
B:期货交易所
C:期货保证金安全存管监控机构
D:其他期货经营机构
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规定，采取监管措施。（）
以下选项正确的是（）。
A:期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序
B:期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则
C:证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率
D:期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有（　）。[2009年9月真题]
A:变更业务范围
B:变更注册资本
C:变更法定代表人
D:设立境内分支机构
客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。（）
会员大会（）以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
A:1/3
B:1/2
C:2/3
D:全体
下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A:期货公司的工作人员
B:期货公司工作人员的配偶
C:中国期货业协会的工作人员及其配偶
D:中国证券业协会的工作人员及其配偶
首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。 在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）
A:客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
B:期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C:客户保证金不足时，应当及时追加保证金或自行平仓
D:期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A:期货公司股东大会
B:期货公司董事长
C:期货公司董事会
D:董事会常设的风险管理委员会或者监事会
从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当履行以下（）程序。
A:向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
B:向中国期货业协会书面报告
C:向公司全体董事书面报告
D:向公司全体股东书面报告
期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。
A:期货交易风险
B:期货结算风险
C:人员舞弊
D:客户投诉
期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。（）
下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法，正确的是（）。
A:期货交易所设董事会，每届任期5年
B:期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人
C:期货交易所设总经理1人，副总经理1至5人
D:总经理每届任期3年，连任不得超过两届
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）
下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是（　）。
A:人事管理
B:财务管理
C:风险管理
D:利润分配
依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？（）
A:独立的期货结算机构
B:由期货交易所兼营结算部门
C:由其它机构兼营结算部门
D:以上皆是
期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。
A:期货交易所
B:期货保证金安全存管监控机构
C:期货保证金存管银行
D:国务院期货监督管理机构
（）应当对月度报告签署确认意见。
A:董事
B:法定代表人
C:经营管理的主要负责人
D:财务负责人
下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。
A:联手买卖
B:恶意串通
C:编造有关期货交易的虚假信息
D:传播有关期货交易的虚假信息
下列关于期货风险的表述中，正确的有（）。
A:期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回
B:除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容
C:客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D:客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产
期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。
A:中国证监会
B:中国人民银行
C:中国期货业协会
D:财政部
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。
A:暂停期货公司经纪业务
B:向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C:对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D:责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A:对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B:查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C:进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D:查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是（）。
A:组织协调专门委员会的工作
B:主持期货交易所的日常工作
C:主持理事会会议和理事会日常工作
D:检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。
A:抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B:发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C:发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，及时向有关部门反映或举报
D:片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
期货公司的期货从业人员不得有（）行为。
A:进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B:代理客户从事期货交易
C:挪用客户的期货保证金或者其他资产
D:为客户提供期货相关信息
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