出自:证券投资基金

根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A:动态资产配置策略
B:投资组合保险策略
C:资产混合配置策略
D:恒定混合策略
下列叙述正确的是是哪一项（）？
A:对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B:对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税
C:对企业投资者买卖基金份额征收印花税
D:对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人（）进行。
A:首次开立基金交易账户时
B:首次购买基金产品前
C:首次购买基金产品时
D:A或B
市场营销控制过程包括的步骤有（）。
A:管理部门设定具体的市场营销目标
B:衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行
C:分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
D:管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资原投入
在更换托管人或基金终止清算两种情形下，根据法律法规的要求，托管人要参与基金终止清算，并按规定保存清算结果和相关资料。（）
债券的到期收益率不能准确衡量债券的实际回报率。（）
在下列情况中，投资组合风险分散效果将会改善的是（）。
A:精简投资组合中证券的数量和种类
B:增加投资组合中证券的数量和种类
C:加强投资组合中各种证券的关联性
D:使投资组合更加的多元化
下列关于具体投资品种估值方法正确的是（）。
A:交易所上市股票和权证以开盘价估值
B:交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
C:交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
D:送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。（）
M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。（）
与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（）
依靠强制性（），培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是各国证券市场监管的普遍做法。
A:信息披露
B:制度建设
C:投资者教育
D:控制市场价格
与房地产一样，（）是应对通货膨胀最有效的手段。
A:股票基金
B:债券基金
C:货币市场基金
D:ETF
基金财务会计报告分析的作用有（）。
A:评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B:通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
C:预测基金未来的发展趋势
D:为基金投资者的投资决策提供依据
根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
A:财务状况良好，运作规范稳定
B:具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D:有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
（）是与时间因素有关的异常现象。
A:日历异常
B:事件异常
C:公司异常
D:会计异常
世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
A:共同基金
B:单位信托基金
C:证券投资信托基金
D:金融产品
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）
基金信息披露的规范性文件分为（）。
A:证券投资基金信息披露管理办法
B:证券投资基金信息披露内容与格式准则
C:证券投资基金信息披露编报规则
D:证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)及相关XBRL模板
（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
A:套利
B:套期保值
C:跨系统转登记
D:实物申购、赎回
封闭式基金达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。（）
在我国，（）对基金业实行行业自律管理。
A:证券管理机构
B:基金业委员会
C:中国证监会
D:中国证券业协会
被动型基金又被称为指数型基金。（）
下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。
A:指期末可供基金进行利润分配的金额
B:如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
C:如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)
D:如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分
规避风险是指在市场收益率（）时，组合所蕴涵的（）。
A:平行变动，经营风险
B:非平行变动，再投资风险
C:非平行变动，经营风险
D:平行变动，再投资风险
对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
A:基金准入
B:公司治理监管
C:内部控制情况的监督检查
D:经营运作监管
基金信息披露的原则根据内容的实质性要求和形式方面的技术性要求进行分类，可将其分为实质性原则和形式性原则。
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润转为基金份额。（）
APT模型的假设中，（）是对收益形成机制的量化描述。
A:投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B:所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C:投资者的投资为复合投资期
D:投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（）
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