出自:证券交易

按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）
在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。
A:企业债
B:融资券
C:国债
D:特种金融债券
证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A:五亿元
B:二亿元
C:一亿元
D:五千万元
（）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
A:证监会派出机构
B:证券交易所
C:证券金融公司
D:中国证券业协会
证券交易所会员应当于每月前（）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A:3
B:5
C:7
D:9
股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（　）以上。
A:5万股
B:3万股
C:2万股
D:1万股
证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。
A:自营证券账户
B:融券专用证券账户
C:转融通担保证券账户
D:转融通担保证券明细账户
证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。
A:1
B:2
C:3
D:5
客户证券交易结算资金的取出，通过（）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。
A:现金存入相应账户
B:转账
C:电话支付
D:网上支付
首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
A:主板上市
B:创业板上市的
C:中小企业版上市的
D:代办股份转让系统上市的
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A:3
B:5
C:10
D:15
《刑法》第181条规定适用下列行为中的（　）。
A:编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B:以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C:单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D:不按规定上报自营业务资料和情况报告
E:伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。（）
下列事项先后顺序排列正确的是（）。 ①客户填制申请单据 ②核对申请单据与普通柜台信息是否一致并进行账户规范 ③客户联合开户（同步） ④核对融资融券柜台信息是否与申请单据一致 ⑤开户岗进行征信资料录入及主观评价 ⑥复核岗复核开户岗操作并进行影像资料扫描上传
A:①②③④⑤⑥
B:⑥⑤④③②①
C:①③②④⑤⑥
D:①③②④⑥⑤
融资利率的收取标准为：（）
A:不低于金融机构5年期贷款基准利率
B:不低于金融机构同期贷款基准利率
C:不低于行业水平
D:不低于金融机构同期存款基准利率
投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
A:签订《融资融券交易风险揭示书》
B:其他三项都包括
C:提交资信证明材料及担保资产
D:签订《融资融券合同》
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
券交易与证券发行的联系表现为（）
A:证券交易与发行互相促进，相互制约
B:证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
C:证券发行为证券交易提供了对象
D:证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券．发行的顺利进行
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
A:客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B:融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C:客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D:融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的证券B，A和B的折算率均为70％，则维持担保比例为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A:200%
B:300%
C:210%
D:140%
公平原则是指（　）。
A:严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B:参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C:证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D:证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E:证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。
A:客户融资融券申请
B:提交的保证金额度
C:客户征信调查
D:主观判断
证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。（）
（）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A:意向申报
B:定价申报
C:成交申报
D:双边报价
证券公司自营业务的执行机构是（）。
A:监事会
B:理事会
C:董事会
D:自营业务部门
开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（）。
A:发展我国的国债市场
B:活跃国债交易
C:发挥国债的功能
D:为社会提供一种新的融资方式
在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。（）
证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（）
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