出自:证券基础知识

按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。
A:5年
B:10年
C:20年
D:30年
对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。
A:实值期权
B:虚值期权
C:平价期权
D:卖出期权
狭义的证券就指__________（）
A:商品证券
B:货币证券
C:资本证券
D:现金证券
股票可以按（）划分为不同的风格种类。
A:股票价格
B:公司成长性
C:股票流通市值
D:风格指数
在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资（）
A:风险中立者
B:风险爱好者
C:风险厌恶者
D:风险变动者
投资管理人在了解证券市场结构、各类参与者、各种金融产品以及细分市场等基本信息之外，最重要的是对（）的深入理解。
A:市场基本规律和基本特征
B:市场热点
C:机构投资者动向
D:投资者心态和行为
互联网金融领域，产业链条越长，利益方越多，则成本越低、被大规模推广的概率越大。
任何价格的决定，都依赖于百万（）的实际行动，都将会反映到市场中。
A:个人
B:投资者
C:公司
D:媒体
目前，我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。（）
对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。
A:一级有担保
B:二级有担保
C:三级有担保
D:144A私募
与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。
下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。
A:安全性
B:流动性
C:收益性
D:偿还性
影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。
A:资产净值
B:基金收益
C:市场供求状况
D:基金风险
在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。
根据证券法规定，凡公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 Ⅲ.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用的 Ⅳ.公司最近2年连续亏损，并在在限期内未能消除
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为（）。
A:平价债券
B:无息债券
C:零息债券
D:折价债券
公司盈利首先应（）。
A:缴纳税金
B:支付优先股股息
C:支付债权人的本金和利息
D:分配普通股红利
（）一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A:成长型基金
B:收入型基金
C:指数基金
D:平衡型基金
下面关于ErF的描述，正确的是（）。
A:ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金
B:ETF最大的特点是实物申购赎回机制
C:ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
D:现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
当代证券市场的发展趋势不包括（）。
A:投资者法人化
B:金融机构分业化
C:交易所重组与公司化
D:金融风险复杂化
外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A:伦敦国际金融期权期货交易所
B:欧洲交易所
C:纽约交易所
D:芝加哥商业交易所
商业银行的次级定期债务的募集方式是商业银行向具有企业法人资格的目标债权人定向募集。（）
在代办股份转让系统交易的公司有（）
A:原NET系统挂牌的公司
B:原STAQ系统挂牌的公司
C:退市的上市公司
D:中关村科技园区非上市股份公司
律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。
A:首次公开发行股票及上市
B:上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
C:上市公司召开股东大会
D:证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）
对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A:证监会
B:证券交易所
C:中国人民银行
D:中国证券业协会
下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是（）。
A:一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B:一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升
C:由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值
D:人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力
发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。
A:适应不稳定的国际金融市场
B:适应有价证券价格的波动
C:适应银行存款利率的波动
D:稳定公司股息支出
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