出自:基金从业资格

作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A:[5%]
B:[8%]
C:[10%]
D:[15%]
代表（　）以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。
A:30%
B:0%
C:1%
D:66.7%
某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当期收益率为（）。
A:10%
B:12%
C:9%
D:11.11%
管理人内部控制的要素包括（）。 Ⅰ.外部环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.控制活动 Ⅳ.信息与沟通 Ⅴ.内部监督
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
A:一级市场
B:流通市场
C:二级市场
D:主板市场
私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（）年。
A:1
B:3
C:10
D:8
某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（）
A:在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B:任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C:同向和反向交易
D:研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是（）。
A:基金管理公司
B:基金托管公司
C:基金代销机构
D:以上均可
填明“现金”字样的银行汇票、银行本票、用于支取现金的支票可以背书转让。
我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）日参考价，除权（息）参考价的计算公式为（）。
A:除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/（1+股份变动比例）
B:除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/（1-股份变动比例）
C:除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/（1+股份变动比例）
D:除权（息）参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/（1+股份变动比例）
根据《公司法》董事会每年度至少召开（）会议，每次会议应当于会议召开（）前通知全体董事和监事。
A:一次、五日
B:两次、十日
C:四次、二十日
D:三次、十五日
股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近（）年的诚信情况说明。
A:1
B:2
C:3
D:4
关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。
A:外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式
B:外币股权投资基金经营实体注册在境外
C:外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出
D:外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
以下（）属于业务尽职调查的内容。 Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析 Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况 Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于投资期限的说法，正确的是（）
A:投资期限是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度
B:在几年内有购买、购车等支出需求的投资者倾向于长期投资
C:投资期限较短的投资者更有可能获得良好的投资业绩
D:投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险
根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括（）。 Ⅰ、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 Ⅱ、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 Ⅲ、最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 Ⅳ、发行后股本总额不少于5000万元
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。
A:确保投资者的利益优先
B:确保个人的利益优先
C:确保所在机构的利益优先
D:回避
一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。
A:赚取利差
B:规避风险
C:提高收益率
D:投机
传统的估值指标包括（）等。
A:市盈率、市现率、市净率
B:市盈率、市现率、市净率和市销率
C:市现率、市净率和市销率
D:市盈率、市现率、和市销率
委托贷款业务的贷款利息收入转交委托人，银行只收取手续费。
关于契约型基金和公司型基金，以下说法不正确的是（）。
A:契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格
B:契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大会与公司型基金的股东大会赋予基金持有者相同的权利
C:契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
D:公司型基金法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善，而契约型基金在设立上更为简单易行
（）是最大的对冲基金管理公司。
A:麦格理集团
B:世邦魏理仕全球投资集团
C:贝莱德
D:布里奇沃特投资公
下列选项中，会导致资产负债率发生变化的是（）
A:收回应收账款
B:用现金购买债券
C:接受所有者投资转入的固定资产
D:以固定资产对外投资
基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露（）。
A:季度报告
B:半年度报告
C:年度报告
D:临时报告
证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为（）决定价格。
A:资产
B:资本
C:价值
D:上市公司
基金公司的基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要（）。
A:独立运作，分别核算
B:独立运作，汇总核算
C:整体运作，分别核算
D:整体运作，汇总核算
基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。
A:编制月报、基金公告等各类临时报告
B:编制季报、年报等各类定期报告
C:复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责
D:复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益
假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为3．5亿元人民币，7月19日的基金资产净值为3．5125亿元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为（）元。
A:2397.26
B:4123.08
C:3215.35
D:2405.82
（）是现代金融体系的两大运作载体。
A:基金市场和股票市场
B:金融市场和金融服务机构
C:股票市场和债券市场
D:期货市场和股票市场
增值服务的价值包括（）。 Ⅰ．提高投资回报 Ⅱ．规避投资风险 Ⅲ．降低投资风险 Ⅳ．改变公司股权结构
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
首页 <上一页 45 46 47 48 49 下一页> 尾页