出自:证券发行与承销

《公司法》规定股份有限公司董事会成员中可以有公司职工代表。（）
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（）年以上。
A:1
B:2
C:3
D:5
保持公司控制权策略有（）。
A:每年部分改选董事会成员
B:限制董事资格
C:超级多数条款
D:白衣骑士策略
公司重组的方式可分为财务性重组与（）
A:战略性重组
B:资产重组
C:权益重组
D:回购重组
贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。
2006年1月1日正式实施的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（）
控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A:70%
B:60%
C:50%
D:40%
下列关于公司解散的说法，正确的是（）。
A:股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
B:公司解散时，不需要进行必要的清算活动
C:公司解散后，仍具有部分业务活动的能力
D:股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
不属于上市公司重大资产重组审计报告关注事项的是（）。
A:标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
B:审计机构是否具备证券、期货从业资格
C:对于有保留意见的审计报告，保留事项所造成的影响是否已消除
D:是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明
在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户中，由（）进行监管。
A:证监会
B:保荐机构
C:证券业协会
D:发行人
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。
A:注册制
B:审核制
C:审批制
D:核准制
上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。
A:本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B:公司的对外担保总额，达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何担保
C:为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D:单笔担保额超过最近l期经审计净资产10%的担保
国家发改委自受理企业债券发行申请之日起，应在（）作出核准或者不予核准的决定。
A:15天内
B:30天内
C:3个月内
D:40天内
在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。
A:企业与关联企业的关系
B:产品的技术特点及发展方向
C:国家补贴情况
D:外汇风险
收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或持有反对态度的情况下，对目标公司强行并购的行为是（）
A:善意并购
B:要约收购
C:敌意并购
D:杠杆收购
在国际推介活动中应当注意的内容有（）。
A:防止推销违例。
B:宣传的内容一定要真实。
C:推销时间应尽量缩短和集中。
D:把握推销发行的时机。
在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（）。
A:主承销商
B:国际协调人
C:律师
D:估值师
在股份有限公司里，发起人的义务和责任包括（）。
A:公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任
B:公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴
C:公司成立后，发起人因履行公司设立职责造成他人损害，受害人有权请求公司承担侵权赔偿责任
D:出资人以非货币财产出资，未依法评估作价，公司、其他股东或者公司债权人请求认定出资人未履行出资义务的，人民法院应当委托具有合法资格的评估机构对该财产评估作价
在向战略投资者配售时，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。
保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（）的因素进行全面、客观的分析。
A:发行数量
B:投资价值
C:募集资金量
D:发行时机
《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》中明确了并购安全审查的内容包括（）。
A:并购交易对国家经济稳定运行的影响
B:并购交易对社会基本生活秩序的影响
C:并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响
D:并购交易对国防安全，包括对国防需要的国内产品生产能力、国内服务提供能力和有关设备设施的影响
如果向战略投资者配售股票，则战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。（）
设立股份有限公司，应当有（）个发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A:2～200
B:5～100
C:2～100
D:5～200
收购方在根据发展战略与中介机构的意见初步初步确定目标公司后，组织企业管理人员、财务顾问、律师、注册会计师等组成的评审队伍，对选定的目标公司进一步的细致审查与评价，这个过程称为（）
A:尽职调查
B:债务整合
C:公司审计
D:收购准备
根据最高人民法院颁布的《公司法司法解释（三）》的规定，发起人以财产出资外的其他公司股权出资，应当符合（）条件。
A:出资的股权由发起人合法持有并依法可以转让
B:出资的股权无权利瑕疵或者权利负担
C:发起人已履行关于股权转让的法定手续
D:出资人股权已依法进行了价值评估
并购重组审核委员会的主要职责是（）。
A:审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件
B:审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书
C:鼓励股票升值
D:打压股市泡沫
在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。
A:股票的种类和数量
B:发行对象
C:价格区间和定价方式
D:募集资金使用用途
独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的（）事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。
A:交易资产的交付或者过户情况
B:交易各方当事人承诺的履行情况
C:盈利预测的实现情况
D:管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状
上市公司全体（）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
A:董事
B:核心技术人员
C:监事
D:高级管理人员
在收购过程中，并购企业主要面临的风险有（）。
A:整合风险
B:市场风险
C:融资风险
D:法律风险
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