出自:证券交易

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。（）
在客户分析的主要内容中，（）是重点。
A:客户基本情况分析
B:资产状况分析
C:家庭支出情况分析
D:投资风险收益特征分析
下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。
A:竞价发行是我国的特有做法
B:竞价发行是国外通行做法
C:由一家承销机构确定发行价格
D:在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。（）
证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A:董事
B:监事
C:从业人员
D:从业人员配偶
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。
A:交易时间
B:撮合交易时间
C:询价时间
D:大宗交易时间
如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
A:柜台委托
B:非柜台委托
C:自助委托
D:人工委托
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　）。
A:一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B:大宗交易
C:协议转让
D:自营证券交易
债券买断式回购的计价单位是（）。
A:每百元资金到期年收益额
B:每百元资金到期年收益率
C:每百元面值债券的到期购回价格
D:每百元面值债券的到期购回现值
根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（）。
A:例行停牌
B:临时停牌
C:盘中停牌
D:复牌
证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。
A:应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B:制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C:证券营业部的信息系统建设和管理
D:做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
下述行为属于操纵市场行为（　）。
A:证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B:证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C:证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D:证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E:证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A:3%
B:5%
C:7%
D:10%
融资融券业务合同应载明的事项包括（）。
A:订立合同的需求和方式
B:约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
C:约定适用的法律和争议处理方式
D:约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等
下列关于柜台“征信主观评价”得分理解正确的是（）。
A:以客户申请日前六个月征信评级系统最高得分为准
B:申请当日征信评级系统得分为准
C:以客户申请前一日征信评级系统得分为准
D:可随意填写
股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大3家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其累计买入、卖出金额。（）
结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户，其账户名称与结算参与人名称可以不一致。（）
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）
在证券交易所质押式回购的清算与交收时，质押券欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券。（）
沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。（）
在征信阶段，客户提供的个人金融资产证明可以是（）。
A:普通证券账户托管资产
B:银行存款
C:期货仓单
D:开放式基金资产
在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。（）
根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。
A:证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B:证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C:深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D:上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。
A:过户登记申请
B:捐赠协议（如为协议的复印件，需捐赠双方盖章确认）
C:捐赠人和基金会的身份证明文件，以及双方的证券账户卡原件及复印件
D:市级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件
上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报（）股代表同意，申报（）股代表反对，申报（）股代表弃权。
A:1，2，3
B:1，3，2
C:3，2，1
D:3，1，2
证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
A:当日开盘价
B:该证券发行价
C:零
D:开盘价与发行价的均值
结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。
A:真实性
B:准确性
C:完整性
D:合法性
客户融资买入证券后，可通过（）的方式向证券公司偿还融入资金。
A:以借还借
B:卖券还款
C:买券还款
D:直接还款
上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。（）
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A:10
B:20
C:1
D:5
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