出自:证券基础知识

可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。
A:换股期限
B:换股价格
C:换股比率
D:票面利率、期限
我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
A:12个月
B:24个月
C:6个月
D:3个月
（）产生的现金流量最能反映企业获取现金的能力。
A:投资活动
B:经营活动
C:筹资活动
D:以上各项均是
在美国，住房抵押贷款大致可以分为（）。
A:优级贷款
B:A1t～A贷款
C:次级贷款
D:住房权益贷款和机构担保贷款
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。
A:证券公司
B:可转换债券主承销商
C:证券咨询机构
D:证券投资机构
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A:1／3
B:1／2
C:1／4
D:2／3
从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。
A:维护客户利益原则
B:诚实守信原则
C:勤勉尽责原则
D:维护行业声誉原则
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（）
设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，爿且必须为实缴货币资本。（）
（）是指比较公认的能够反映市场整体变动的指数。
A:市场指数
B:普通投资风格指数
C:夏普基准
D:标准化投资组合
公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（）
在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。
A:客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B:最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C:最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D:公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形
基金的托管费用通常（）
A:逐日计算并累计，按周支付给托管人
B:逐周计算并累计，按月支付给托管人
C:逐日计算并累计，按月支付给托管人
D:逐月计算并累计，按年支付给托管人
我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。（）
债券的价格变动风险随着期限的增加而（　）。
A:增加
B:不变
C:减少
D:没有影响
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）
企业债券和公司债券的区别有（）。
A:发行主体的范围不同
B:发行方式以及发行的审核方式不同
C:担保要求不同
D:发行定价方式不同
代理发行可采用的发行方式有（）。
A:招标发行
B:竞价发行
C:自销
D:其他发行方式
不记名股票
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A:账面价值
B:资产价值
C:实际价值
D:清算资金
信用风险是普通股票的主要风险。（）
个人申请保荐代表人资格，要求最近（）年未受到中国证监会的行政处罚。
A:1
B:2
C:3
D:5
证权证券和设权证券的特点有（）。
A:设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B:证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C:设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D:证权证券包括股票
（）属于证券的特定风险。
A:信用风险
B:利率风险
C:提前赎回风险
D:购买力风险
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）
转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（）
下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ
境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（　）阶段。
A:申请
B:筹建
C:批准
D:开业
属于变动收益证券的是（）。
A:普通股
B:优先股
C:浮动利率债券
D:固定利率债券
经纪人佣金
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