出自:基金从业资格

关于凸性说法不正确的是（）。
A:凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
B:凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
C:凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
D:大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
根据规定，中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）予以书面确认。
A:3个工作日内
B:5个工作日内
C:10个工作日内
D:15个工作日内
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。
A:采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B:以低于成本的销售费率销售基金
C:承诺募集期间对认购费用打折
D:未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于（）的重要融资手段。
A:银行贷款
B:IPO
C:有价证券
D:包括A和B
基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
A:基金业协会
B:工商注册所在地中国证监会派出机构
C:中国证监会
D:证券业协会
投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。
A:证券交易所
B:基金托管人
C:中央结算公司
D:注册登记机构
LOF基金申请在交易所上市应具备（）。
A:基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B:募集金额不少于3亿元人民币
C:持有人不少于2000人
D:募集金额不少于1亿元人民币
关于契约型基金，下列说法错误的是（）。
A:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。
B:契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
C:基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。
D:契约型基金按照基金合同来运营
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。
下述各项中（）不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。
A:按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B:对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
C:有权查阅基金所有的财务会计账簿等财务资料
D:依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A:10％
B:15％
C:20％
D:25％
公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（）的主要内容。
A:环境控制
B:公司授权控制
C:会计系统控制
D:内部稽核控制
证券市场主要包括（）。
A:股票市场
B:债券市场
C:基金市场
D:衍生品市场
基金反映的是一种（）。
A:所有权关系
B:债权关系
C:债务关系
D:信托关系
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
A:具有完全民事行为能力
B:具有中华人民共和国国籍
C:具有大学专科以上学历（教育部认可的）
D:未受过刑事处罚
下列选项中，属于公开信息的是（）。
A:协会会员基本信息
B:从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
C:会员效力期限内受奖励次数
D:从业人员效力期限内受奖励次数
根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应（）。
A:管理费
B:托管费
C:服务费
D:运营费
私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（）年左右，包含3-4年的投资和5-7年的收回投资的过程。
A:12
B:10
C:7
D:8
特雷诺比率来源于CAPM理论，表示的是单位（）下的超额收益率。
A:系统风险
B:操作风险
C:非系统风险
D:流动性风险
基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更，应当在（）内向基金业协会报告。
A:5个工作日
B:15个工作日
C:20个工作日
D:10个工作日
下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。
A:基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
B:依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C:投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
D:在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
老张是基金从业人员甲的老客户，某天他找到甲，提出能否降低基金管理费，否则他会转投其他基金经理，甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了（）要求。
A:忠诚敬业
B:廉洁公正
C:客户至上
D:专业审慎
通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（）个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。
A:30
B:15
C:60
D:7
直接募集机构是指（）。
A:证券公司
B:基金销售机构
C:基金管理人
D:基金托管机构
公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外。（） Ⅰ.公司注册资本不变 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
A:发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B:发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C:发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D:发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
有价证券出售，柜员在有价证券上加盖规定印章、柜员名章和出售日期，交给购买人。
折现现金流估值法中的模型包括（）。
A:折现红利模型和自由现金流模型
B:企业自由现金流模型和自由现金流模型
C:企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型
D:折现红利模型和股权资本折现现金流模型
与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是（）。
A:募资
B:投资
C:管理和退出
D:以上都是
按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本怡息。
A:中国证券业协会
B:中国期货业协会
C:中国证监会
D:中国证券投资基金业协会
首页 <上一页 44 45 46 47 48 下一页> 尾页