出自:期货法律法规

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()
加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。
A:基金公司
B:中金所
C:证券公司
D:期货公司
结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成。()
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。()
申请首席风险的任职资格,应具备()条件。
A:大学专科毕业
B:具有期货从业人员资格
C:通过证监会认可的资质测试
D:具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年
某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。
A:王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B:王某不能同时兼任董事长、总经理
C:应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D:应召开股东会,股东会议表决通过,期货公司即可任用王某
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。 甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
A:二十六
B:二十七
C:三十
D:三十三
期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行()的处罚。
A:责令改正
B:给予警告
C:责令停业整顿
D:没收违法所得
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。
A:基本情况
B:相关投资经历
C:财务状况
D:诚信状况
下面对期货业协会职责表述不准确的是()。
A:制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分
B:依法维护会员的合法权益,向国务院反映会员的建议和要求
C:组织银行从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
D:组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
A:期货公司董事会
B:期货交易所
C:中国期货业协会
D:公司住所地中国证监会派出机构
下列属于期货交易内幕信息的是()。
A:国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B:期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C:期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D:国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,中国证监会将()
A:暂停其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
B:对该高管人员进行处罚
C:注销其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
D:对该高管人员所在公司进行提示
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
A:证券交易所
B:中国证券业协会
C:中国期货业协会
D:中国证监会
期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。()
期货公司变更名称的,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A:2个
B:3个
C:5个
D:10个

某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。



第1题,共2个问题
(单选题)在该案例中该期货公司属于()违规行为。
A:隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B:违背客户意思,故意损害客户利益
C:未将客户交易指令下达到期货交易所
D:向客户提供虚假成交回报

第2题,共2个问题
(单选题)在该案例中该期货公司应受到()惩罚。
A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
期货交易所、期货公司保障基金总额要求达到( )元人民币,经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金。
A:5亿
B:6亿
C:7亿
D:8亿
下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A:中国证监会
B:中国证监会的派出机构
C:期货交易所
D:期货业协会
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A:财政部
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:期货投资者保障基金管理机构
丙是上海期货交易所的会员,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求--合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员丙用国债充抵保证金的最高金额是()。
A:3200万元
B:3000万元
C:2800万元
D:3100万元
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有()。
A:期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B:制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C:期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D:独立董事应在风险监管报表上签字确认
在期货业务中,当客户的保证金不足,低于交易所规定的合约保证金标准,又未能在期货公司规定的时间内及时追加时,期货公司应当采取的措施是()。
A:强行平仓
B:在客户写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸
C:要求客户提供车辆等资产进行抵押,之后可以为其保留头寸
D:可以强行平仓也可以暂时保留头寸,但要继续追加保证金,保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
自然人投资者申请开立股指期货时,如其用仿真交易经历申请,那么其股指期货仿真交易经历应当达到的标准是()。
A:5个交易日、20笔以上
B:10个交易日、20笔以上
C:20个交易日、20笔以上
D:10个交易日、10笔以上
交割仓库由期货交易所指定,期货交易所可以限制实物交割总量。()
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,()。
A:应当以投资者的利益为主
B:应当以期货公司的利益为主
C:应当以交易所的利益为主
D:应当确保投资者的利益得到公平的对待
下列关于“交易经历要求”的说法中,正确的是()。
A:期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
B:投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录
C:期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
D:投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少20笔以上的成交记录
属于期货交易所总经理的职权的是()。
A:主持期货交易所的日常工作
B:决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员,决定员工的工资和奖惩
C:拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告
D:主持会员大会和理事会会议
期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
A:基本情况评估
B:投资经历评估
C:财务状况评估
D:诚信状况评估
期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A:1
B:2
C:3
D:5