出自:证券投资基金

（）构成托管人内部控制的基础。
A:环境控制
B:风险评估
C:控制活动
D:信息沟通
分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市交易，也不申购、赎回。（）
（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
A:总资产
B:净资产
C:资本收益率
D:资本充足率
T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。
A:T-1
B:T+I
C:T+0
D:T+2
基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬。（）
QDIl基金投资金融衍生产品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。
A:拟投资的衍生品种及其基本特性
B:拟采取的组合避险
C:有效管理策略及采取的方式、频率
D:投资预期收益
封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。
A:1
B:2
C:3
D:4
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。（）
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。（）
关于资产配置与个人生命周期的关系说法正确的有（）。
A:在最初的工作积累期，考虑到流动性需求和为个人长远发展目标进行积累的需要，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
B:进入工作稳固期以后，收入相对而言高于需求，投资应偏向风险高、收益高的产品
C:当进入退休期以后，支出高于收入，对长远资金来源的需求也开始降低，可选择风险较低但收益稳定的产品
D:随着投资者年龄的日益增加，投资应该逐渐向节税产品倾斜
下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。
A:每个有效证件只允许开设1个基金账户
B:已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C:每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D:每位投资者可以开设和使用多个证券账户和基金账户
基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（）。
A:基金合同
B:风险揭示书
C:招募说明书
D:基金宣传册
目前，我国基金大部分按照1．5％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费费率一般低于l％，货币市场基金的管理费费率为0．33％。（）
ETF申购、赎回清单公告包括（）等内容。
A:最小申购
B:赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C:现金替代
D:基金份额净值
基金管理公司应当坚持（）利益优先的原则。  
A:国家
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金管理人
下列选项中属于证券投资基金的称谓的有（）。
A:共同基金
B:单位信托基金
C:证券投资信托基金
D:金融产品
（）一般有一个固定的存续期。
A:封闭式基金
B:公司型基金
C:契约型基金
D:开放式基金
（）的运作要保留一定的现金以应付赎回。
A:货币市场基金
B:保本基金
C:开放式基金
D:封闭式基金
托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过人工手段完成。（）
如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是（）。
A:不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
B:相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
C:相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
D:不同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
根据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A:投资对象
B:投资目标
C:投资理念
ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。
A:组合证券
B:现金替代
C:现金
D:其他对价
证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（）。
A:股权证券的总称
B:流通证券的总称
C:有价证券的总称
D:上市证券的总称
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种必须有比例限制。（）
公司型基金不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（）
（）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。
A:商业银行
B:证券公司
C:证券投资咨询机构
D:专业基金销售机构
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）
购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请。（）
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。
A:基金管理稽核
B:财务管理稽核
C:内部审计
D:协调公司对外信息披露
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