出自:证券发行与承销

投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。（）
最近3年内未受到境外监管机构的重大处罚(包括其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具备的条件之一。（）
属于财务顾问业务规程的有（）。
A:签订委托协议
B:尽职调查
C:外部审核
D:规范辅导
公司发行债券的期限在半年以上。（）
内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。（）
上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1交易日。
泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（）实施监管。
A:证券业
B:银行业
C:保险业
D:金融市场交易活动
发行人应该根据（）的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。
A:《公司法》
B:《企业会计准则》
C:《证券法》
D:《首次公开发行股票并上市管理办法》
发行人应当遵循重要性原则，按顺序仅披露可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。（）
企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。
A:4%
B:5%
C:8%
D:10%
发行人应披露主承销商对前次募集资金运用所出具的专项报告。（）
投资者参与网上发行应当按价格区间（　）进行申购。
A:下限
B:平均值
C:上限
D:以外的范围
上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A:当年亏损
B:最近2年连续亏损
C:最近3年连续亏损
D:最近5年连续亏损
对于持有者而言，由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的（）。
A:欧式买权
B:美式买权
C:美式卖权
D:欧式卖权
公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。
A:1个
B:2个
C:3个
D:5个
对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（）。
A:2%
B:3.2%
C:3.9%
D:4.3%
股票波动率越大，持有股票风险也就越大，可转换公司债券的价值越低;反之，股票波动率越低，持有股票风险也就越低，可转换公司债券的价值越高。
发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者。（）
2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A:世界银行和亚洲开发银行
B:国际金融公司和亚洲开发银行
C:国际货币基金组织和世界银行
D:亚洲开发银行和世界银行
招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出时间实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。
证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A:3个月
B:6个月
C:12个月
D:2年
外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A:50%
B:30%
C:20%
D:10%
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。
独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（）。
A:聘任或解聘高级管理人员
B:上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C:认为可能损害中小股东权益的事项
D:公司董事、高级管理人员的薪酬
境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（）原则。
A:突出主营业务
B:避免同业竞争，减少关联交易
C:保持较高的利润总额与资产利润率
D:明确股份有限公司与各关联企业的业务关系
律师工作报告的必备内容包括（）。
A:说明律师制作法律意见书的工作过程
B:关联交易及同业竞争
C:诉讼、仲裁或行政处罚
D:本次发行上市的批准和授权
在网下发行未获得足额认购的情况下，发行人和保荐机构（主承销商）可以中止本次发行，并及时公告和依法作出其他安排。（）
股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（）。
A:资本公积金
B:盈余公积金
C:公益金、职工工资
D:未分配利润
以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是（）。
A:股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决
B:个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证
C:法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证
D:无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开10日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司
目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。
A:5000万
B:1亿
C:3亿
D:5亿
首页 <上一页 44 45 46 47 48 下一页> 尾页