出自:证券基础知识

下面属于系统风险的是（）。
A:政策风险
B:信用风险
C:经营风险
D:财务风险
封闭式基金发起设立后，在（）内便可上市。
A:2年后
B:1年后
C:6个月后
D:1到3个月
中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。
A:至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
B:境外股东自参股之日起3年内不得转让
C:持续经营5年以上
D:近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律
证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理
资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（）
美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。
A:金融分业经营
B:对金融监管边界的重新界定
C:限制高管年薪
D:金融混业经营
独立董事、监事的评价应采取（）。
A:自我评价
B:相互评价
C:自我评价与相互评价相结合
D:董事会评价与监事会评价相结合
基金托管费
目前我国已经推出中国存托凭证（CDR）。（）
股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。
证券市场与一般市场比较的特点是（）。
A:交易对象是使用价值
B:风险较小
C:交易关系较为复杂
D:价格是价值的货币表现
当威廉曲线由超卖区向上突破（）时，说明股价涨势较强，可考虑短线加码买入。
A:20
B:50
C:80
D:100
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
A:开户
B:成交
C:结算
D:委托
在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（　）。
A:存券银行发出ADR
B:存券银行命令托管银行移送证券
C:将所购买的证券存放在托管银行
D:投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
根据《证券法》规定，公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载。
A:1
B:2
C:3
D:5
证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。
A:作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B:作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C:作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D:作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
证券市场个体投资者不包括（）。
A:中小散户
B:大户
C:机构投资者
D:企业
我国证券市场监管机构是（）。
A:国务院证券监督管理机构
B:国务院证券监督管理机构的派出机构
C:证券交易所
D:行业协会和证券投资者保护基金公司
期货交易的限仓可以采取（）形式。
A:根据保证金数量规定持仓限额
B:对会员的持仓量限制
C:对客户的持仓量限制
D:对证券交易所持仓量限制
依据我国保本基金的保本保障机制，基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。（）
下列属于券商负债融资工具的是（）。
A:两融收益权转让
B:短期融资券
C:收益凭证
D:股票质押业务
金融债券的期限以（）较为多见。
A:短期
B:中期
C:长期
D:永久期
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。
A:财务风险
B:超越授权
C:预算失控
D:无资格执业
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A:3个月
B:6个月
C:1年
D:2年
（）是指资产管理过程中用于编制开发投资模型、进行投资研究与分析等综合性成本支出。
A:科研成本
B:人力成本
C:物化成本
D:信息成本
以货币形式支付的股息，称之为（）
A:现金股息
B:股票股息
C:财产股息
D:负债股息
股份有限公司监事会行使的职权是（）。
A:检查公司的财务
B:提议召开临时股东大会
C:制定公司的基本管理制度
D:当懂事和经理的行为损害公司的利益时，要求懂事和经理予以纠正
证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币（）元。
A:2000万
B:1亿
C:2亿
D:5亿
按照发行环节不同，基金的发行方式可分为（）方式。
A:公募发行
B:私募发行
C:自行发行
D:代理发行
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