出自:反洗钱

金融机构协助人民银行进行反洗钱调查并排除洗钱嫌疑后，可提示当事人以免发生类似情况。
“反洗钱合作”指的是什么？
政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B:人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C:人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D:人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况（）
A:客户及其日常经营活动
B:客户办理结算情况
C:客户买卖外汇情况
D:客户开销户情况
反洗钱是金融机构的全员性义务。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。
A:确保能足以重现每项交易
B:为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
C:为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
D:为客户报告大额交易提供方便
专业反洗钱国际组织中，最具影响力的核心组织是FATF，它的中文简称是：（）
A:艾格蒙特集团
B:金融情报中心
C:沃尔夫斯堡集团
D:金融行动特别工作组
中国人民银行和其地（）分支机构对金融机构违反本办法的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》的有关规定。
A:县中心支行以上
B:市中心支行以上
C:省中心支行以上
D:总行
反洗钱检查内容，其中宣传和培训情况内容不包括（）。
A:是否定期开展反洗钱培训工作，切实提高反洗钱工作人员的业务水平和素质
B:客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效
C:是否积极有效地配合当地人行做好反洗钱宣传工作
D:反洗钱宣传工作记录是否留存完整
金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利？
A:拒绝调查的权利
B:核对、补充和更正询问笔录的权利
C:清点及封存清单的权利
D:逾期自动解除冻结的权利
根据《涉及恐怖活动资产管理办法》（[2014]第1号令），涉恐资产冻结名单由（）发布。
A:中国人民银行
B:公安部
C:最高人民检察院
D:最高人民法院
金融机构的风险划分标准应报送（）。
A:中国人民银行
B:中国反洗钱监测中心
C:行业监管部门
D:公安部
反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈
（）境内居民接受（）离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由（）操作的情况，作为可疑交易进行报告。正确答案为（）
A:多个；多个；一人
B:多个；一个；少数人
C:多个；一个；一人
D:多个；多个；少数人
总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统，确保反洗钱数据准确报送，及时与人民银行和（）沟通相关情况。
A:银监会
B:总行
C:公安部
D:中国反洗钱监测分析中心
自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限，无关紧要，金融机构可以不去了解。
（）负责组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施。
A:反洗钱工作办公室
B:反洗钱工作领导小组
C:反洗钱监测分析中心
D:董事会下设专业委员会
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。
公安、税务机关要求商业银行协助执行的，必须出具经（）以上公安（税务）局（分局）签发或批准的相关文书。
具有中国特色的反洗钱机制包括（）
A:以防为主
B:打防结合
C:密切协作
D:高效务实
所有洗钱行为都有放置、离析、融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。
鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是（）。
A:客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码
B:对公客户批量代理开立多张借记卡，且经柜面电话确认为代发资所用
C:客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告
D:同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立
可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强（）强化措施来提高可疑交易报告质量。
A:信息数据采集
B:可疑案例分析甄别
C:操作流程管理
D:可疑交易报告报送管理
简述如何对对被检查机构客户身份识别方面进行判断和评估。
发现多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作时，必须报告可疑支付交易。
金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。
国务院有关部门、机构公布的极端主义、民族主义、恐怖组织及恐怖主义分子名单中涉及反洗钱和（）监控名单停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产。
A:恐怖诈骗
B:恐怖交易
C:恐怖分子
D:反恐融资
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让。
在与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，金融机构应当进行客户身份识别。
《刑法》第二百八十五条第二款、第三款：“违反国家规定，侵入前款规定以外的计算机信息系统或者采用其他技术手段，获取该计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据，或者对该计算机信息系统实施非法控制，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。（）
A:二
B:三
C:五
D:七
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