出自:基金从业资格

下述各项中（）不是道德与法律的联系。
A:目的一致
B:价值标准一致
C:功能互补
D:内容交叉
募集行为包括（）等活动。
A:推介基金、发售基金份额
B:办理投资者认/申购（认缴）
C:份额登记、赎回（退出）
D:以上都对
属于证券服务机构的公司有（）。
A:证券公司
B:证券登记结算公司
C:证券投资咨询公司
D:保险公司
下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）
A:有利于投资者的价值判断
B:有利于防止利益冲突与利益输送
C:有利于提高证券市场的效率
D:能有效防止操纵市场
设立音像出版单位，应具备（）等条件。
A:有符合国务院出版行政部门认定的主办单位和主管单位
B:有音像出版单位的名称、章程和确定的业务范围
C:有固定的音像作品创作队伍D.法定代表人具有高级专业技术职务
D:有适应业务范围要求的资金、设备和工作场所
股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：（）
A:系统风险规避功能
B:资产配置功能
C:无负债结算功能
《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A:[5%]
B:[10%]
C:[15%]
D:[20%]
房地产投资信托的特点不包括（）。
A:流动性强
B:抵补通货膨胀效应
C:风险较高
D:信息不对称较低
合伙协议应列明合伙企业（）事项。 Ⅰ.终止 Ⅱ.解散 Ⅲ.合并 Ⅳ.清算
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金监管活动的要素主要包括（）等。
A:原则、内容、方式、手段
B:目标、原则、方式、手段
C:目标、体制、手段、方式
D:目标、体制、内容、方式
私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
A:问卷调查
B:随机抽查
C:抽样调查
D:PPS抽样
通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。
A:5%-20%
B:10%-25%
C:15%-25%
D:10%-20%
以下关于风险敞口的说法不正确的是（）。
A:风险敞口是对风险因子的暴露程度
B:可以通过多个维度测量风险敞口
C:所有风险敞口都可直接测量
D:在某些多因子模型中，可以用偏离多少个标准差来衡量对该因子的风险敞口
在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的（）。
A:费用
B:收入
C:利润
D:净利润
政府对投资银行的监管手段主要有（）。
A:行政手段
B:经济手段
C:法律手段
D:道德手段
E:政治手段
（）不得招聘为证券交易所的从业人员。
A:因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B:被开除的国家机关工作人员
C:被解聘的证券公司从业人员
D:被辞退的国有企业工作人员
作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）
A:基金公司为张三提供资产管理服务
B:张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C:张三需支付该基金一定的费用
D:基金公司将保障张三的投资增值
某投资者通过场外（某银行）投资50万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为l．2％，则该投资者的净申购金额为（）元。
A:494071.15
B:448522.22
C:496787.62
D:536119.85
根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。
A:基金管理机构
B:基金托管机构
C:基金监管机构
D:基金业协会
基金份额的募集与客户服务属于基金运作活动的（）部分。
A:市场营销
B:投资管理
C:后台管理
D:前台管理
以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），其于股份应当向社会公开募集。
A:15%
B:20%
C:30%
D:35%
私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，满足居民多元化投融资需要，管理着大量社会财富，投资未来、投资创新，为（）提供了重要支持。Ⅰ．资本市场健康发展Ⅱ．长期资本形成Ⅲ．服务实体经济Ⅳ．国家创新创业战略
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。
A:银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值
B:交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
C:非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值
D:交易所上市债券以收盘净价估值
下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（）
A:LOF采用金额申购，份额赎回原则
B:T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C:LOF场内申购申报单位为1元人民币
D:LOI赎回申报单位为1份基金份额
在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。
A:教育背景
B:投资规模
C:风险偏好
D:对投资资金流动性和安全性的要求
通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为（）。 Ⅰ．股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查 Ⅱ．股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动 Ⅲ．股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动 Ⅳ．股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。
A:基金成立是否规定了最低规模
B:基金规模是否固定
C:是否被监管部门严格监督
D:是否具有股权性
基金的存款利息收入计提方式为（）。
A:按周计提
B:按月计提
C:按日计提
D:按季计提
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（） Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（　）亿元人民币。
A:1
B:5
C:10
D:20
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