出自:证券发行与承销

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（）
被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的，申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表。
A:1期
B:2期
C:3期
D:4期
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。
发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。
关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是（）。
A:公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定
B:董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所
C:公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，不能续聘
D:公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报
外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（）
根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议，泛欧金融监管体系将从（）入手，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。
A:宏观
B:微观
C:经济
D:金融
参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于（）股，但最高不得超过（）万股。
A:100；9999.9
B:100；1000
C:1000；1000
D:1000；当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。
A:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C:修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D:修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
股份有限公司的监事会，以下说法错误的是（）。
A:董事、高级管理人员不得兼任监事
B:监事会成员不得少于5人
C:职工代表的比例不得低于1/3
D:监事的任期每届为3年，连选可以连任
上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。
A:1
B:2
C:3
D:5
发行保荐书应由保荐机构（）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
A:法定代表人
B:内核负责人
C:保荐代表人
D:项目协办人
监事会和连续90日以无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（）
通过（），并不能判断在上市公司重大资产重组中，为上市公司重大资产重组的获得提供服务的审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性。
A:公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在主要股东相同
B:公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否受同一控制人控制
C:是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务，又执行评估业务
D:公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在业务联系
证券评级机构应当建立（）。
A:评级委员会
B:复评
C:评级结果公布
D:跟踪评级
上市公司所属企业申请境外上市，要求该上市公司在最近2年连续盈利。（）
上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第几天得到被冻结的资金。（）
A:T＋1
B:T＋2
C:T＋3
D:T＋4
拟进行管理层收购的上市公司，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3。（）
（）方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。
A:代销
B:承购包销
C:配售
D:行政分配
自收到中国证监会核准文件之日起（）内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过12个月未实施完毕的，核准文件失效。
A:30日
B:40日
C:50日
D:60日
以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后15内向公司登记机关申请设立登记。
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。
A:200
B:300
C:500
D:600
国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股。（）
发行审核委员会的表决票设有（）。
A:同意票
B:反对票
C:弃权票
D:以上都不对
中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A:国有独资商业银行
B:股份制商业银行
C:城市商业银行
D:农村合作信用社
无论是金融机构(包括银行和非银行金融机构)还是非金融机构，对其投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入，都要征收营业税。（）
会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程，一般包括（）。
A:计划阶段
B:实施审计阶段
C:审计复核阶段
D:审计完成阶段
发行申购中已参与网下初步询价的股票配售均不能参与网上申购。（）
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。
A:监管谈话
B:责令进行业务学习
C:出具警示函
D:认定为不适当人选
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）
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