出自:证券交易

最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）
融资融券合同的期限多长？如何续签合同？
根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。（　）
中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。
A:委托登记
B:抵押登记
C:质押登记
D:交易冻结
当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出《追加担保物通知》，投资者必须在（）追加担保金使维持担保比例高于150%
A:1个交易日内
B:2个交易日内
C:3个交易日内
D:4个交易日内
（）是证券经纪业务营销的关键环节。
A:目标市场选择
B:营销渠道选择
C:客户促成
D:客户关系建立
在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。
A:第三方存管制度
B:登记结算公司结算制度
C:商业银行托管制度
D:指令交易制度
（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A:证监会派出机构
B:证券交易所
C:负责客户信用资金存管的商业银行
D:证券登记结算机构
全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A:20%，20%
B:20%，200%
C:200%，20%
D:200%，200%
深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。
A:4
B:7
C:9
D:11
开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。
A:1.11元
B:100元
C:0元
D:1元
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A:守法合规
B:资格管理
C:约定运作
D:集中管理
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。
A:3%
B:5%
C:7%
D:10%
深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在"昨日收盘价"字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（）
进行上海证交所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。
债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。
A:正回购方
B:卖出回购方
C:买入返售方
D:资金融入方
金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有（）。
A:上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B:交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C:国债折算率最高不超过90%
D:其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
集合资产管理业务的特点有（）
A:集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B:投资资产必须进行托管
C:客户资产必须进行托管
D:通过专门账户投资运作
E:较严格的信息披露
下列关于清算和交收说法正确的是（）。
A:清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
B:从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
C:交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
D:清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（　）。
A:t+1
B:t+2
C:t+3
D:t+4
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）
A:证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B:与客户是委托代理关系
C:必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D:承担交易中的价格风险
证券结算包括（　）
A:证券登记
B:证券清算
C:证券交割
D:资金交收
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。
A:1
B:2
C:3
D:4
以下属于基础性金融产品的有（）。
A:股票
B:债券
C:可转换债券
D:权证
申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）
证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。
A:上年度经审计财务报表
B:证券交易所要求的年度报告材料
C:上年度会员交易系统运行情况报告
D:风险控制指标监管报表
投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（）负责向投资者作出解释
A:证券交易所
B:证券公司
C:存管银行
D:证券登记结算机构
证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。（）
客户用作充抵保证金的证券公布终止上市程序的，公司提示客户可在终止上市公告发布日（设为T日）后2个交易日内卖出该证券。客户未进行上述处置，从终止上市公告发布日后的第三个交易日（T＋3日）开始，融资融券部应（）。
A:仅将该证券计算维持担保比例时市值计为零
B:仅将该证券的折算率计为零
C:将该证券的折算率和计算维持担保比例时市值计为零
D:对该证券强制平仓
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