出自:证券基础知识

基金绩效评价需要考虑的因素包括（）。
A:基金的投资目标
B:基金的风险水平
C:比较基准
D:基金组合的稳定性
律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。
A:内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B:有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C:已经办理有效的执业责任保险
D:最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
2009年lo月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。
A:20
B:30
C:36
D:46
单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A:应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B:引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C:不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D:在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。（）
以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。
A:原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
B:一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
C:保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
D:保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
公司发行可转换证券有什么意义？
放松金融管制对解放生产力和促进金融业现代化起到积极作用，完全没有不良影响。（）
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A:10%
B:3%
C:1%
D:5%
金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）
A:无资产的结算制度
B:有资产的结算制度
C:无负债的结算制度
D:有负债的结算制度
操纵证券市场最是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。
资产管理过程的根本基础（）。
A:风险管理
B:信息管理
C:财务管理
D:客户服务
普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（　）的基础
A:虚拟资本
B:注册资本
C:货币资金
D:负债
下列权利中，（）是基金持有人不能行使的。
A:基金信息知情权
B:表决权
C:收益权
D:经营决策权
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换f责券之间存在的区别是（）。
A:权利载体不同
B:行权方式不同
C:行权时问不同
D:权利内容不同
金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为（）。
A:综合期权
B:复合期权
C:叠加期权
D:嵌入式期权
证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。
A:没有固定场所的无形市场
B:有固定场所的有形市场
C:没有固定场所的有形市场
D:有固定场所的无形市场
（）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A:非参与优先股票
B:参与优先股票
C:可转换优先股票
D:可赎回优先股票
余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）
现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（）
以下属于技术分析方法的是（）。
A:道氏理论
B:股利贴现模型
C:移动平均法
D:市场过度反应假设
债券和股票的发行目的为（）。
A:发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金
B:发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本
C:发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券
D:能发行股票的经济主体只有股份有限公司
证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算
QFII
指定交易
证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。（）
低档盘旋形出现在（）中，表明后市（）。
A:上升；看涨
B:上升；看跌
C:下跌；看涨
D:下跌；看跌
当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将（）。
A:快速上升
B:加速下跌
C:持续上升
D:大幅波动
下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。
A:远期利率协议
B:利率期权
C:信用联结票据
D:利率互换
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