出自:平安银行

开户行需及时向分行集中作业部门移交印鉴建库资料，至迟不得超过客户开立账户（及申请印鉴变更）后（）。
A:第一个工作日
B:第二个工作日
C:第三个工作日
以下哪些账户不能签约协定存款：（）
A:NRA账户
B:临时存款账户
C:验资账户
D:保证金账户
NRA账户开户证照审核要点举了哪些国家的例子？（）
A:美国
B:香港
C:岛国
D:新加坡
各级机构在办理相关业务时，因网络故障等原因不能正常进行联网核查的，应采取应急核查措施有（）。
A:委托能够正常进行联网核查的上级机构、其他支行网点、其他分行网点、其他银行网点或人民银行分支机构进行联网核查。
B:各级机构如果不能以接口方式进行联网核查，可改为采用非接口方式，直接登录人行联网核查系统进行核查。
C:应对故障期间办理的有关业务以及客户的联系方式进行登记，并在故障排除后及时对相关个人的居民身份证信息进行联网核查。
D:以上都对。
有价单证及重要空白凭证的领缴与交接过程中，柜员向大库领缴凭证，两名库管员和该柜员应同时在场，无需笫三人监交.如果该领缴柜员是库管员，不需第三人监交。
境外机构股东为法人且持股比例超（）（含），则向上追溯，识别其法人股东的股东，如仍为法人股东且持股比例超（）（含），则继续追溯，直至控制人为自然人，境外机构应提供该最终控制人的身份证明材料。
A:10%、10%
B:20%、20%
C:25%、25%
D:30%、25%
客户经理引荐开户的，经分行公司银行部总经理审批，可以不做尽职调查。
如前次批量开卡尽职调查未超半年，现单位发生（）信息变更，需再次办理批量开卡必须按实地走访进行尽职调查。
A:企业名称变更
B:法定代表人/单位负责人
C:单位地址
D:单位电话
涉及一类高风险国家和地区原则上不得以美元清算或经加强型尽职调查核实交易背景真实性后按要求办理。
存量久悬如需销户，无余额且印鉴未变更的，只收齐全资料不操作系统
以下业务必须进行电话查证：（）
A:久悬账户销户重开
B:活期结算账户开户
C:有平安银行活期结算账户的定期账户开户
D:办理预留印鉴变更
代收付签约下载客户端生成密钥客户可使用自己U盘。
企业法人验资可以不用开立验资账户。
18岁（不含）以下未成年人不可购买平安银行风险评级为四级（中高）风险（含）等级以上理财产品。
储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。
A:运营管理部
B:人力资源部
C:零售风险管理部
D:零售HR
总账核对日报实行异常报告制度，支行核对部门对前一工作日的科目余额进行核对，发现异常情况则填写《总账核对异常报告表》并于（）日报送分行核对部门。
A:T
B:T+1
C:T+2
D:五个工作日
以下哪项不是客户回访主要针对部分（）。
A:产品风险的评估及揭示
B:理财产品利益演示
C:产品宣传
D:销售行为
柜员遇到账户特殊情景时需注意（）
A:核实客户意愿
B:不违反监管要求
C:适用于所有有需求的客户
D:不能简单粗暴拒绝客户
关于个人理财产品购买的基本规定，说法正确的是（）
A:需由理财经理在销售专区完成双录后才能进行AB端系统操作，交易必须输入客户经理UM号，该客户经理需有代销资质且已在系统中维护资质信息
B:若为追加购买，只需提交原《理财产品销售协议书》客户联。柜员复印原协议书作为追加购买的销售资料保管
C:《理财产品说明书》客户签署页由客户本人签名确认后，理财经理将该页复印，原始签字页作为购买材料一并提交给运营柜台专夹保管。复印页及说明书其他页面交付客户留存
D:交易要求客户本人办理。代办仅限由交易支持监护人代办，18周岁（含）以下未成年客户首次办理基金业务时，应由法定监护人至网点柜面进行客户本人及监护人证件信息验证及登记。监护人应同时提供监护关系的证明材料（如户口簿、居委会/村委会证明、出生证明等）
E:购买金额大于等于50W需主管授权
个人理财产品宣传销售文本分为宣传文本和销售文本两类。
申请单次批量开卡时需提交包括：（）
A:《单位批量开卡尽职调查报告》
B:《批量开卡员工就职证明》（如需）
C:《单位代理开立借记卡业务申请书》
D:授权经办人有效身份证件原件
E:开卡人有效身份证件复印件
F:《平安银行单位借记卡批量开卡数据表》（电子版）
G:代理签署的《个人税收居民身份声明文件》
H:代理签署《个人税收居民身份声明文件》的授权书
运营关注客户通过柜面办理非开户业务时，系统自动弹出相应提示信息，并增加授权控制。经办人员需提交（）审批。
A:网点运营经理
B:分行指定审批人
C:总行指定审批人
一份询证函只能询证（）的存款、贷款和往来款等事项
A:一个账户
B:一个客户
C:两个客户
关于运营关注客户分类，以下哪类（）指涉嫌参与欺诈等不诚信交易行为，情节较为轻微，社会影响及危害相对较小，受理其业务会给我*行带来中等风险隐患的单位或个人。
A:黑名单类
B:禁止准入类
C:有条件准入类
D:重点关注类
单位客户申请开立结算纪律证明，“良好”指在我*行开立结算账户（）个月以上，开户证明文件在有效期内，按照支付结算相关规定办理资金收付，按规定使用结算账记有，在（）没有签发空头支票记录，按要求与银行核对账务
A:3、近一年内；
B:3、近半年内；
C:6、近一年内；
D:6、近半年内。
境外机构在平安银行申请开立NRA人民币基本存款账户的，其开户资料及对其出具的身份审查合格的证明材料需报送（）当地分支机构审查，经核准后为其办理基本存款账户开户手续。
A:基本户开户行
B:工商局
C:人行
D:银监
已在平安银行维护税务信息的小规模纳税人客户因变为一般纳税人，需变更平安银行税务信息，需提供什么资料（）。
A:加盖公章的增值税发票信息采集表
B:营业执照、一般纳税人资质证明、加盖公章的增值税发票信息变更表
C:一般纳税人资质证明、加盖公章的增值税发票信息变更表
D:国税局的变更说明、一般纳税人资质证明、加盖公章的增值税发票信息采集表
单位申请开立、变更、撤销单位银行结算账户、补（换）发开户许可证以及临时存款账户展期，应核查（）。
A:授权经办人办理的，仅需核查经办人的居民身份证。
B:授权经办人办理的，仅需核查法定代表人或单位负责人的居民身份证。
C:法定代表人或单位负责人亲自办理的，可免核查法定代表人或单位负责人的居民身份证。
D:法定代表人或单位负责人亲自办理的，仅需核查法定代表人或单位负责人等居民身份证。
银行汇票的提示付款期为（）。
A:10天
B:1个月
C:2个月
运营专用印章使用过程中，错误的做法是：（）
A:共用印章
B:严禁将未办理交接手续的运营专用印章交由他人使用
C:个人名章必须本人使用，严禁转交他人使用
D:严禁在无真实会计记录的凭证上加盖印章
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