出自:基金从业资格

估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。
A:股票数量
B:利润
C:收益额度
D:股权比例
基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A:份额持有人
B:监管机构
C:高级管理人员
D:注册登记机构
净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A:30%；30%
B:60%；50%
C:50%；50%
D:70%；30%
以下属于货币衍生工具的是（　）。
A:股票期货
B:利率互换
C:货币期货
D:信用联结票据
私募基金管理人发生高级管理人员发生变更的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A:15
B:10
C:2
D:5
金融期货不包括（）。
A:货币期货
B:利率期货
C:商品期货
D:股指期货
内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是（）。
A:成本效益原则
B:有效性原则
C:相互制约原则
D:投入产出原则
关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有（　）。
A:流通市场是发行市场的前提
B:发行价格受交易价格影响
C:发行市场是流通市场的延续
D:发行市场是流通市场的基础
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原则是（）。
A:独立性原则
B:相互制约原则
C:有效性原则
D:健全性原则
目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法正确的是（）。
A:不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于l％的赎回费
B:不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.75％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C:不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0.25％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计人基金财产
D:不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25％计入基金财产
以下关于基金利润分配的表述，错误的是（）。
A:封闭式基金的利润分配每年不得少于一次
B:开放式基金的分红方式有两种
C:封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%
D:封闭式基金一般采用现金分红
下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。
A:有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
B:按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
C:全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大
D:美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证
对中小投资者而言，证券投资基金的作用不包括（）。
A:拓宽了中小投资者的投资渠道
B:把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，有效分散投资风险
C:利用各种金融工具的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
D:弥补中小投资者投资经验缺乏，由专业投资机构进行管理和运作
业务尽调报告主要包括（）。 Ⅰ、企业基本情况、管理团队 Ⅱ、产品/服务、市场 Ⅲ、发展战略、融资运用 Ⅳ、风险分析
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
其基金管理人统计了其基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值△（单位：点），并将△从小到大依次排列，分別为△（1）～△（100），其中，△（91）～△（100）为15.75，16.34，16.78，16.85，17.12，17.56，18.41，18.57，18.87，18.99。求△上的2.5%的分位数为（）。
A:18.72
B:16.34
C:16.56
D:16.87
成长型股票的特征不包括（）。
A:收益增长速度快
B:未来发展潜力大
C:市盈率较低
D:风险较高
根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。
A:完全复制＞抽样复制＞优化复制
B:完全复制＜抽样复制＜优化复制
C:优化复制＞完全复制＞抽样复制
D:优化复制＜完全复制＜抽样复制
不同类型的股票基金所面临的风险不同，（）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。
A:系统性风险
B:非系统性风险
C:利率风险
D:汇率风险
基金管理费是指（）。
A:基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B:基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C:用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用
D:基金动作过程中各项费用总和
基金合同一般不约定（）的权利和义务。
A:基金销售机构
B:基金份额持有人
C:基金托管人
D:基金管理人
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从（）起计算的业绩。
A:基金合同生效之日
B:基金产品推出之日
C:基金合同拟定之日
D:基金产品销售之日
新申请私募基金管理人登记的机构存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的； Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的 Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
按照均值方差法，由两个风险资产在标准差-期望收益坐标系中形成的可行集是（）。
A:一条抛物线
B:双曲线的一支
C:直线
D:1／4个圆
下列各项关于基金资产估值的概念描述错误的是（）。
A:基金资产估值需要按一定的原则和方法对基金所拥有的全部资产进行估算
B:基金资产估值需要按一定的原则和方法对基金所拥有的全部负债进行估算
C:基金资产估值是按照一定原则和方法确定基金份额交易价格的过程
D:基金资产估值的核心内容是确定资产的公允价值
参数管理中的公共数据查询内容不包括（）。
A:销售机构代码
B:基金净值
C:基金费率
D:基金收益率
一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。
A:期货市场
B:银行存款
C:实业领域
D:有价证券
基金发起人的实收资本不少于（　）亿元。
A:3
B:2
C:1
D:4
下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）
A:树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德
B:积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径
C:基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念
D:基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容
（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。
A:汇率
B:利率
C:GDP
D:预算
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A:5％
B:10％
C:15％
D:20％
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