出自:期货法律法规

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（）
下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。
A:申请期货从业人员资格
B:从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C:期货从业人员从事期货业务
D:期货从业人员从事非期货业务
期货公司存管的期货保证金属于（）。
A:期货公司所有
B:期货交易所所有
C:中国证监会所有
D:客户所有
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）
全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。
A:信息公开制度
B:风险分散制度
C:风险隔离机制
D:保密制度
公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。
A:主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
B:组织协调专门委员会的工作
C:检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D:以上都不是
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（）
国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的（　）和盼调配合机制。
A:信息共享
B:定期互访
C:联席会议
D:沟通交流
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）
期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。
A:变更法定代表人申请书
B:拟任法定代表人任职资格证明
C:股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D:中国证监会规定的其它材料
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的，构成洗钱罪。（）
期货结算机构应于一定处所备置（）
A:结算、交割之相关文件
B:各结算会员之财务、业务数据
C:监视之相关文件
D:保证金及权利金作业之相关文件
有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？（）
A:董监事任期为三年
B:董监事任期以一任为限
C:董监事可融通资金予会员
D:以上皆是
投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔以上的成交记录。
A:1010
B:1020
C:2020
D:2010
下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是（）。
A:具体制定风险准备金的使用方案
B:审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划
C:具体制定期货交易所对外投资计划
D:监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
有关期货结构机构规定何者正确无误？（）
A:期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业
B:期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立
C:期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
D:期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放
未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。
A:总经理助理
B:业务部门负责人
C:独立董事
D:董事会秘书
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
A:及时告知投资者有关期货业务的情况
B:严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C:对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D:在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
A:中国银行业协会、期货交易所
B:中国记者协会、期货交易所
C:中国期货业协会、期货交易所
D:中国律师协会、期货交易所
下列关于期货业协会的说法中，错误的是（）。
A:期货业协会是期货业的自律性组织
B:期货业协会属于社会团体法人
C:期货业协会的会员采取自愿加入原则
D:期货业协会的会员无需缴纳会员费
期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。（）
下列不属于期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员的禁止行为的是（）。
A:收付、存取或者划转期货保证金
B:代理客户从事期货交易
C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D:中国证监会禁止的其他行为
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）
A:期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担
B:期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担、
C:客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担
D:客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务，而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担
（）依法对首席风险官进行监督管理。
A:期货公司
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:中国证监会及其派出机构
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A:2个月
B:3个月
C:6个月
D:4个月
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。
A:自动终止
B:可以由证监会责令终止
C:不受影响，仍然有效
D:由双方协商决定是否终止
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。
A:受托从事的介绍业务范围
B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C:客户开户和交易流程、出入金流程
D:交易结算结果查询方式
期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）
A:限制开仓
B:提高保证金标准
C:限制平仓
D:强行平仓
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