出自:证券交易

LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A:基金管理人及其代销机构
B:基金托管人及其代销机构
C:基金托管人
D:基金管理人
日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（）
为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。
A:本金风险
B:价差风险
C:操作风险
D:法律风险
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）
以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。
A:比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布
B:有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整
C:结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收
D:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（　）负责。
A:客户
B:证券公司
C:结算公司
D:证券交易所
中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（　）。
A:证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B:证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C:证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D:证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E:证券公司营运资产不得低于净资产的60%
信用交易是投资者通过交付（　）取得经纪人信用而进行的交易。
A:订金
B:押金
C:保证金
D:定金
证券交易所会员应当设会员业务联络人（）名，根据授权代位履行会员代表职责。
A:1～4
B:2～4
C:1～5
D:2～5
最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。
A:A股
B:基金
C:债券
D:ETF、权证
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A:营业部电脑系统
B:交易所电脑主机
C:营业部终端处理机
D:场内交易员
下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有（　）。
A:投资者的资金账户卡号
B:数字证书
C:网上证券委托的有效身份识别证件
D:投资者的证券账户卡号
在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A:5%
B:10%
C:15%
D:30%
按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（　）
如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。（）
证券金融公司不得为他人的债务提供担保。（）
中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D:最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。
A:以回购期资金的利息收入报价
B:以百元面值国债到期回购价报价
C:以日收益率报价
D:以年收益率报价
以下关于息费计收，说法正确的是（）。
A:各项息费如遇息费率调整，分段计算
B:融资利息按照客户实际使用资金的自然日天数计算，到期后自动结清
C:融券费用按照客户实际使用证券的自然日天数计算，到期后自动结清
D:逾期罚息参照中国人民银行有关商业性贷款的罚息利率确定，或按日万分之五计收
按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（）等事项，经证监会批准后实施。
A:账户管理
B:授信管理
C:标的证券管理
D:保证金管理
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
A:资金账户
B:基金账户
C:结算账户
D:证券账户
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
A:A股
B:基金大宗交易
C:国债
D:债券回购
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　）。
A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C:要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D:对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（　）。
A:连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B:连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C:公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
A:最近2年连续亏损
B:因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月
C:因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D:因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（　）交易单位。
A:0.5个
B:100个
C:1个
D:10个
在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。
A:业务规模和集中度风险的控制
B:市场风险的控制
C:操作风险的控制
D:客户信用风险的控制
对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。
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