出自:证券基础知识

记名股票
《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，2011年发债规模限额当年有效并且可以结转下年。（）
近年来，随着计算机和网络通讯等电子技术的应用，场外市场和交易所市场的交易方式日益趋同，场外市场交易也具备了计算机自动撮合的条件。（）
根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A:3至5年
B:10至15年
C:1至3年
D:5至10年
下列不属于股东会议的表决制度的是（）。
A:举手表决
B:投票表决
C:代理投票制
D:网络投票
证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A:净资本
B:净资产
C:负债
D:营业收入
证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______（　）
A:筹资、定价、资本配置
B:筹资、定价、收益
C:收益、监督、资本配置
D:监督、定价资本配置
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列属于基金财产保管的基本要求的是（）。 Ⅰ.保证基金资产的安全 Ⅱ.依法处分基金财产 Ⅲ.保证基金财产增值 Ⅳ.严守基金商业秘密
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ
为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（）
附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。
A:增发新股
B:合并
C:配股
D:正股除权除息时
下列对股份有限公司设立必须履行的先后顺序描述正确的事（）。
A:募集股份—行政审批—缴纳股款—设立登记
B:行政审批—募集股份—设立登记—缴纳股款
C:行政审批—募集股份—缴纳股款—设立登记
D:设立登记—募集股份—缴纳股款—行政审批
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A:不动产证券化、应收账款证券化
B:信贷资产证券化
C:未来收益证券化
D:债券组合证券化
金融债券较为常见的期限是（）。
A:短期
B:中期
C:长期
D:无限期
下列属于内幕交易行为的是（）。
A:内幕信息知情人过失泄露内幕信息
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格以及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C:内幕信息知情人利用获取的内幕信息，建议他人买卖证券
D:内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
根据金融期货交易散大户报告制度，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，需要向交易所申报以下情况（）。
A:开户情况
B:交易情况
C:资金来源情况
D:交易动机
早期在币值不稳定时，政府为增强国债吸引力经常发行（）。
A:赤字国债
B:特种国债
C:实物国债
D:货币国债
对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。
A:财政部和中国证监会
B:国有资产管理局和证监会
C:司法部和证监会
D:人民银行和证监会
有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。
A:三分之一
B:三分之二
C:二分之一
D:十分之一
（）的利息收入可免纳个人所得税。
A:国债
B:国家发行的金融债券
C:公司债券
D:股票
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______（　）
A:有价证券
B:商品证券
C:货币证券
D:资本证券
根据产品形态，金融衍生工具可分为（）。
A:独立衍生工具
B:嵌入式衍生工具
C:场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D:交易所交易的衍生工具
量价背离
银行间市场债券远期交易推出的意义为（）。
A:为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品
B:为利率风险管理提供了基础的衍生产品
C:为结构性产品创新提供了基础的衍生产品
D:为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验
证券投资政策包括确定（）。
A:投资目标
B:投资规模
C:投资对象
D:投资组合的修正
在美国，对享有免税资格的投资公司作了严格的限制，主要包括（）。
A:资产规模达到一定要求
B:经过证券监管部门登记注册
C:属于“受控投资公司”
D:持有国家债券的比例超过基金资产净值的20％
机构投资者的特点是（）。
A:投资的资金数量大
B:收集和分析信息的能力强
C:投资收益高
D:对市场影响大
单利债券
我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。
证券交易市场是证券发行市场的基础和前提
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