出自:反洗钱

（）负责监督全行执行统一的反洗钱政策，对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估。
A:董事会
B:理事会
C:高级管理层
D:监事会
中国反洗钱监测分析中心在下列哪个机构领导下开展工作？（）
A:中国人民银行
B:公安部
C:银监会
D:安全部
什么是反洗钱义务主体？
中国人民银行或者其省一级派出机构进行的调查，金融机构有配合的义务，被调查机构的义务有（）。
A:配合调查义务
B:如实提供信息义务
C:不得拒绝和阻碍义务
D:对存款人保护义务
以下关于洗钱基本内涵的说法中，正确的是（）
A:洗钱是在已经实施犯罪行为并获得赃款的前提下所从事的不法行为
B:洗钱者明知是犯罪所得赃款而清洗，“明知”既包括知道也包括可能知道是犯罪所得赃款
C:通过金融机构或其他方式转移或转化犯罪所得赃款
D:企图掩盖犯罪行为并使得犯罪所得赃款貌似合法
国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约是（）
A:《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
B:《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
C:《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
D:《联合国反腐败公约》
履行反洗钱职责的单位，主要包括（）。
A:中国人民银行及其分支机构、反洗钱监测中心
B:国务院金融监督管理机构
C:依法负有反洗钱监督管理职责的其他有关部门、机构和司法机关等
D:金融机构和特定非金融机构
为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，（）第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过《中华人民共和国反洗钱法》。
A:2006年10月30日
B:2006年10月31日
C:2006年11月1日
D:2007年1月1日
我国法律采取什么样的客户身份识别概念？（）
A:广义
B:狭义
C:一般
D:特殊
简述现场调查和非现场调查。
总、分行每年组织各专业条线进行相关（）。
A:常规检查
B:专项检查
C:现场检查
D:全面检查
什么是FATF组织？
哪个机构有权代表我国政府开展反洗钱国际合作？
对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构报告。
根据《个人外汇管理办法实施细则》，个人年度总额内的结汇和购汇，凭（）在银行办理。
A:本人有效身份证件
B:本人有效身份证件及相关交易资料
C:相关交易资料
D:外汇局核准件
发现客户交易特征可疑，但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告，这时该如何处理。（）
A:既然系统未生成该客户可疑交易报告，说明客户交易不可疑，不用在系统中做处理
B:在系统中选择“密折上报”功能进行填报
C:在系统中选择“大额一次性交易”功能进行填报
清洗什么钱将构成洗钱罪？
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列哪几种情形应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为的（）
A:客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B:客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C:采取必要措施，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D:向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列（）交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。
A:定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的另一户名下的另一账户。
B:活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。
C:定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的另一户名下的另一账户内的活期存款。
D:定期存款到期后，直接提取或者划转。
金融机构及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A:负责人
B:信息员
C:报告员
D:反洗钱岗位人员
《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，选择具备保密条件的会议场所，并根据工作需要（）参加会议人员的范围。
A:放开
B:限定
C:不限定
D:公开
根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融机构反洗钱规定》和（）的规定，我国境内的金融机构不得将与客户有关的反洗钱信息及资料向其他任何机构提供。
A:《金融机构反洗钱规定》
B:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
C:《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D:《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》
履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受什么保护？
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2号）第五条第一款内容是什么？
根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，在下列哪种情况下，应解除封存（）
A:封存期满7天
B:封存期满1个月
C:封存期满6个月
D:经批准结束调查的
某私人账户在足球联赛期间突然交易活跃，短期内款项分别通过网银及现金形式存入，笔数极多，存入款项短期内以现金方式提出，提款后又要求银行职员将现金存入其他多个账户。请问该交易符合以下哪个可疑点（）
A:短期内资金集中转入、分散支取，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B:法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款
C:频繁支取大额现金，违反现金管理办法
D:经营规模小，与资金交易量不相称，存在套现行为
2004年5月12日，（）中央银行以涉嫌洗钱为由，吊销了促进生意银行的许可证，同时披露多家银行有类似违规行为也会受到查处，一度引发其国民对银行业的信任危机，全国出现两个多月大规模的银行流动性危机。
A:美国
B:英国
C:日本
D:俄罗斯
联合国《反腐败公约》如何生效？我国何时签署？
违反客户资料保密管理规定，泄露客户资料或利用职权强迫他人泄露客户资料，或为他人窃取、收买、提供客户资料的，对直接责任人，给予（）处分。
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