出自:基金从业资格

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。
基金、储蓄存款、股票、债券四种金融工具的风险比较，正确的说法是（）。
A:基金最大，债券最小
B:股票最大，债券最小
C:股票最大，储蓄存款最小
D:基金最大，储蓄存款最小
反转收益曲线意味着（）。
A:短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高
B:长短期债券收益率基本相等
C:短期债券和长期债券收益率差距较大
D:短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低
假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。
A:7000
B:25000
C:12500
D:3500
金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。
以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的类型。
A:全额结算
B:净额结算
C:逐笔结算
D:双边结算
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）月内进行基金募集。
A:3个
B:12个
C:6个
D:36个
保护性条款是指目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
A:可能损害私募基金利益
B:可能损害企业利益
C:可能损害高管利益
D:可能损害投资人利益
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A:3
B:4
C:6
D:9
下列财务报表中，被称为“第一会计报表”的是（）。
A:资产负债表
B:利润表
C:现金流量表
D:所得税表
一般来说，速动比率大于（）时，企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况。
A:1
B:2
C:3
D:4
以下哪类风险与系统性风险表示同一含义（）。
A:汇率风险
B:管理运作风险
C:微观风险
D:宏观风险
基金管理人公告基金经理的变更是（）。
A:定期公告
B:中期报告
C:临时公告
D:季度报告
财富管理平台中的生活理财提供了哪些功能？（）
A:教育规划
B:税收规划
C:养老规划
D:保险规划
根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人应当单独编制（）作为合同附件。
A:投资风险书
B:风险揭示书
C:目标企业风险函
D:特殊风险提示书
以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。
A:主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者
B:基金销售者一般不会安排固定的投资顾问
C:从基金销售开始就“一对一”服务
D:这种服务方式贯穿整个销售过程
QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（）方面。
A:投资额度
B:投资地域
C:主体资格
D:资金流动
下列资产管理行业选项表述错误的是（）
A:资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
B:通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策.
C:资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。
D:资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本.
封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。[2014年9月证券真题]
A:是否具有股权性
B:基金成立是否规定了最低规模
C:是否被监管部门严格监督
D:基金规模是否固定
证券市场的交易对象是（）。
A:股票
B:基金
C:债券
D:风险
基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。
A:1
B:5
C:2
D:10
下列关于另类投资的特点，表述错误的是（）。
A:提高收益
B:分散风险
C:缺乏监管和信息透明度
D:流动性较强
当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，股权投资基金作为（）参与交易。 Ⅰ．卖方 Ⅱ．买方 Ⅲ．第三方
A:Ⅰ
B:Ⅱ
C:Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅲ
金融期货中率先出现的是（）。
A:股票指数期货
B:利率期货
C:外汇期货
D:股票期货
我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存（）年。
A:25
B:3
C:15
D:5
（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A:1997年11月27日
B:1998年3月27日
C:2000年10月8日
D:2003年10月28日
金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。（）是金融市场上主要的资金供应者。
A:政府
B:中央银行
C:金融机构
D:居民
以下各项中（）不属于我国银行间债券结算的方式。
A:纯款过户
B:见券付款
C:见款付券
D:券款对付
下列关于债券的论述中，错误的是（）。
A:可转换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值
B:债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款
C:按照发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券等
D:在企业破产时，债务人优先于股权持有者优先获得企业资产的清偿
合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）
A:独立性原则
B:客观性原则
C:专业性原则
D:协调性原则
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