出自:期货法律法规

下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是（）。
A:该人员仍然可以依法从事期货业务
B:2年内该人员不得担任董事
C:期货公司应当将该人员开除
D:期货公司应当将该人员免职
申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。
A:具有从事期货业务10年以上经验
B:曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C:法律、会计业务8年以上经验
D:在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立（）账户。
A:期货结算
B:期货交易
C:期货保证金
D:期货准备金
客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是（）
A:孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
B:孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任
C:是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D:期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
客户以书面方式下达交易指令的，应当填写（）。
A:期货经纪合同
B:书面交易指令单
C:风险责任承担书
D:授权委托书
《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。
A:商品期货合约
B:期权合约
C:金融期货合约
D:国际货物买卖合约
所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：（）
A:佣金占期货交易人权益比例
B:当日冲销之比例
C:期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金
D:以上皆是
具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。（）
期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。
A:监管费
B:交易费
C:管理费
D:检查费
下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。
A:任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
B:通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权
C:未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权
D:非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
期货公司独立董事应当（）。
A:重点关注和保护客户、中小股东的利益
B:发表客观、公正的独立意见
C:维护期货公司利益
D:对期货公司扩大盈利献计献策
期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）
下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）
A:本国证券商得申请兼营期货业务
B:专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C:申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
D:本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
外商独资企业不能成为期货交易所会员。（）
期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
A:自有资金
B:自有和客户资金
C:客户资金
D:注册资金
对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。（　）[2009年9月真题]
交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）
期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）
A:期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B:未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C:存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D:报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分。（）
按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。
A:专职介绍业务人员
B:期货公司开户人员
C:投资者
D:公司市场开发人员
在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）
根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（　）。[2009年9月真题]
A:期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B:客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C:由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
D:期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权
期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A:客户开发责任追究制度
B:股指期货投资者适当性制度
C:期货从业人员行为准则
D:中国金融期货交易所业务规则
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）
A:老张可以直接起诉期货交易所
B:期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
C:老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D:老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。
A:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B:期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
C:期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
D:期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易
某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有（　）。[2009年9月真题]
A:造成严重后果的，对直接责任人员，处以无期徒刑
B:情节严重的，责令停业攫顿
C:对直接责任人员给予警告，并处罚款
D:对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A:每日
B:每月
C:每年
D:每季度
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）中划拨。
A:全面结算会员期货公司期货保证金账户
B:交易结算会员期货公司期货保证金账户
C:非结算会员的期货保证金账户
D:非结算会员的银行账户
期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A:所在机构秘密
B:期货行业秘密
C:可能影响期货价格走势的重要消息
D:期货成交量、价格信息
交易所不得对投资者适当性标准进行调整。（）
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