出自:证券投资基金

关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（）。 (1)制作清算指令； (2)接收交易数据； (3)执行清算指令； (4)确认清算结果。
A:(1)(2)(3)(4)
B:(2)(1)(3)(4)
C:(1)(3)(4)(2)
D:(2)(1)(4)(3)
按照公司成长性划分，可以将股票分为（）。
A:增长类股票
B:非增长类(收益类)股票
C:收益类股票
D:非收益类股票
与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（）
中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管。（）
投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（）
基金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:账务复核
B:头寸复核
C:资产净值复核
D:财务报表复核
基金的募集一般要经过（）等步骤。
A:核准
B:发售
C:申请
D:基金合同生效
《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。
A:分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B:依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会
C:对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
套利定价理论揭示了均衡价格形成的套利驱动机制和均衡价格的决定因素。（）
根据简单过滤器规则，（）。
A:如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则卖出
B:如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则买入
C:如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，则满仓
由于证券投资基金奉行分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。
（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 
A:外资股
B:国有股
C:社会公众股
D:法人股
基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人。（）
对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，按《税收》的规定不征收个人所得税。（）
基金绩效衡量是对基金经理的（）作出评价。
A:投资能力
B:管理能力
C:稳健性
D:风险态度
基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A:份额持有人
B:管理人
C:托管人
D:注明登记机构
对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税。（）
我国开放式基金的估值频率是（）。
A:每一个交易日
B:每两个交易日
C:每周
D:没有明确的规定
按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。
A:签署基金合同
B:基金募集
C:基金运作
D:基金终止
美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。（）
证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（）。
A:汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
B:基金管理人能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
C:将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受专业化的投资管理服务
D:集中研究基金收益分配
下列报告中，必须每季度定期公布的是（）。
A:基金投资组合公告
B:基金公开说明书
C:内部监察报告
D:基金半年度报告
报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%股票明细，需要在基金股票投资组合重大变动中予以披露。（）
资产管理中最重要的一条规则就是在投资者的（）范围内运作。
A:资金规模实力
B:风险承受能力
C:预期收益水平
D:风险偏好程度
基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A:1/3
B:1/2
C:2/3
D:2/5
根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A:股票基金
B:国债基金
C:债券基金
D:指数基金
下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（）。
A:销售服务费
B:基金管理人的管理费
C:基金托管人的托管费
D:基金转换费
内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。
A:健全性原则
B:有效性原则
C:成本效益原则
与替代互换相区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的。（）
β系数的经济含义有（）。
A:β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B:β系数的绝对值越小表明证券承担的系统风险越大
C:β系数的绝对值越大表明证券承担的系统风险越大
D:β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
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