出自:证券发行与承销

首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。
A:《公司法》、《证券法》
B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
C:核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D:《股票上市公告书内容与格式指引》
发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。
A:发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员
B:发审委委员或者其亲属持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责
C:发审委委员或者其所在工作单位近三年来为发行人提供保荐等服务，可能妨碍其公正履行职责
D:发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A:25%
B:20%
C:15%
D:10%
境内上市外资股采取（）形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖。
A:不记名股票；人民币；外币
B:不记名股票；外币；人民币
C:记名股票；人民币；外币
D:记名股票；外币；人民币
中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:研究机构
D:科研院所
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，报告书披露存在现实同业竞争的，需要关注相关各方为消除现实或潜在同业竞争采取的措施是否切实可行，通常关注的具体措施是否包括（但不限于）（）。
A:限期将竞争性资产／股权注入上市公司
B:限期将竞争性业务转让给非关联第三方
C:在彻底解决同业竞争之前将竞争性业务托管给上市公司
D:在彻底解决同业竞争之前将竞争性业务托管给非关联第三方
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A:12个月，l6个月
B:36个月，36个月。
C:12个月，l2个月
D:36个月，l2个月
个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。
A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务
发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。（）
（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A:证券公司
B:信托投资公司
C:保险公司
D:商业银行
上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。
A:前1
B:后1
C:前3
D:后3
可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（）
发行人的财务状况分析一般应包括（）。
A:公司资产、负债的主要构成
B:流动比率、速动比率
C:应收账款周转率
D:发行人持有的金融资产
中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A:运行独立
B:监察独立
C:代码独立
D:指数独立
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A:1年，l年
B:2年，l年
C:1年，2年
D:2年，2年
新股发行中，董事会应当就（）作出决议，并提请股东大会批准。
A:新股发行的方案
B:本次募集资金使用的可行性报告
C:前次募集资金使用的报告
D:其他必须明确的事项
投资价值研究报告应当由（）的研究人员独立撰写并署名。
A:发行人
B:中国证监会
C:承销商
D:证券交易所
《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。
A:2009年6月1日
B:2009年6月14日
C:2009年7月1日
D:2009年7月15日
承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A:10
B:8
C:5
D:3
根据中国人民银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告（［2009］第14号），金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券，应具备的条件是（）。
A:具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员
B:金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，金融公司注册资本金不低于8亿元人民币或等值的自由兑换货币
C:资产质量良好，最近1年不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备计提充足
D:无到期不能支付债务
主承销商于（　）7:00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A:T日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。
A:10%
B:20%
C:25%
D:30%
在尽职调查中，企业价值的发现除了现实价值之外，还包括什么价值（）
A:未来可能价值
B:公司价值
C:账面价值
D:市场价值
发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，具体包括（）等方面的具体计划。
A:提高竞争能力
B:市场和业务开拓
C:筹资
D:偿还债务
中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。
A:收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B:中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C:发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D:发行审核委员作出核准或者不予核准的决定
中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（）的意见。
A:注册地省级人民政府
B:财政部
C:国家发展和改革委员会
D:国资委
开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于（）。
A:2%
B:4%
C:6%
D:8%
记账式国债在（）发行并交易。
A:商业银行
B:证券交易所债券市场
C:全国银行间债券市场
D:信托投资公司
公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。（）
（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）。
A:T+1日，不设涨跌幅限制
B:T日，受涨跌幅限制
C:T+1日，受涨跌幅限制
D:T日，不设涨跌幅限制
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