出自:证券交易

记账式国债在（）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A:招投标
B:债券回购
C:场外合同分销
D:证券交易所挂牌分销
我国现行规定的委托期为当日有效。（）
全国银行间债券市场交易参与者的自主报价分为（）。
A:匿名报价
B:公开报价
C:对话报价
D:限制报价
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。
A:客户交易结算资金第三方存管
B:会员分级结算
C:新股发行现金申购
D:客户交易结算资金独立存管
自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）
（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。
A:买券还券
B:融券卖出
C:卖券还款
D:融资买入
融资融券业务涉及的基本法律关系有（）：
A:委托买卖关系、借贷关系以及因借贷产生的债权债务的担保关系
B:委托买卖关系
C:因借贷产生的债权债务的担保关系
D:借贷关系
理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A:顾问性
B:专业性
C:综合性
D:长期性
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。（）
证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。
A:合规风险
B:技术风险
C:市场风险
D:经营风险
在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（　）
上海证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。
A:1手或其整数倍
B:10张或其整数倍
C:100手或其整数倍
D:1000手或其整数倍
符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。
A:监事会
B:理事会
C:董事会
D:专门委员会
某客户账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（）？
A:70万元
B:80万元
C:100万元
D:50万元
融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（）。
A:券商其他客户的证券
B:券商自有的证券和基金公司提供的证券
C:券商自有的证券
客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。
A:人工电话委托
B:自助委托
C:网上委托
D:电话自动委托
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。
A:保持独立、客观
B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。
A:朋友
B:自己实际控制的账户
C:亲戚
D:母公司与分公司
上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（）。
A:向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
B:公告刊登日为T日
C:最后交易日为T+3日
D:股权登记日为T+6日
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）
证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）
根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A:交易的时间不同
B:交易的期限不同
C:交易合约的内容不同
D:交易合约的签订与实际交割之间的关系
资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（）
A:货币收付
B:证券收付
C:结存数额
D:清算结余
深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。
A:证券代码、证券简称
B:集合竞价参考价格
C:前收盘价格
D:匹配量和未匹配量
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。（）
《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
A:一家
B:至少一家
C:一家以上
D:两家以上
证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
A:客户
B:证券公司代表客户
C:代理人
D:证券公司
持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
A:6%
B:5%
C:10%
D:20%
下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。
A:保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值-融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额-融券卖出证券市值）×折算率］-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用
B:保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）
C:保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值
D:保证金可用余额＝现金
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