出自:证券基础知识

下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
境内上市外资股
依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。
A:100
B:200
C:300
D:500
基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则。
A:公开
B:公平
C:公正
D:公认
取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。（　）
目前我国发行的普通国债有（）。
A:国库券
B:记账式国债
C:凭证式国债
D:储蓄国债（电子式）
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。
A:2006年12月1日
B:2006年1月1日
C:2006年5月1日
D:2006年1O月1日
代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（）。
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（）
A:中央登记结算公司
B:地方登记结算公司
C:交易所
D:交易中心
公开披露基金信息时，不得有下列（）行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.公开基金的募集情况 Ⅳ.承诺收益或者承担损失
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在金融期货交易中，限仓的形式有（）。
A:根据保证金数量规定持仓限额
B:根据不同的会员规定不同的持仓量
C:根据不同的经济环境规定不同的持仓量
D:根据不同的客户规定不同的持仓量
基金的市场价格以（）为中心上下波动。
A:基金面值
B:基金的发行价格
C:1.01元
D:基金单位的资产净值
久期综合考虑了（）对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。
A:债券规模
B:到期时间
C:债券现金流
D:市场利率对债券价格的影响
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
A:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D:按对客户融资规模的5%计算风险准备
证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。
A:从事证券相关行业经历两年
B:在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C:取得证券投资咨询执业资格
D:实际从事发布证券研究报告业务
股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（）
指数基金比较适合于（）投资。
A:对冲基金
B:衍生工具基金
C:货币市场基金
D:社保基金
代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必须退任。
奉行积极型股票投资战略的投资人可能会采取“自下而上”或“自下而上”的方式。“自下而上”是按照宏观、中观、微观的次序依次考虑的投资决策过程。“自下而上”的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期，以及股市大势、行业特征、细分市场的情况变化。
按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。
A:证券交易所
B:证券业协会
C:证券服务机构
D:证券登记结算机构
依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。
A:对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C:对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
D:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
不包括一切权益
买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的（）。
A:1％以上
B:0.5％到1％
C:0.5％以下
D:2%以上
在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。
A:国际版
B:主板
C:二板
D:三板
中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。 Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.企业调查报告
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿（）
A:信用风险
B:购买力风险
C:经营风险
D:财务风险
设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A:注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B:主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C:取得基金从业资格的人员达到法定人数
D:有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数，但不需约定基金利润分配的最低比例。（）
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
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