出自:反洗钱

金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，足以再现（）。
A:客户声音
B:客户相貌
C:客户交易的全貌
D:客户的言谈举止
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。
按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，确保能重现每笔业务办理的全过程，以提供（）和查处洗钱案件所需的信息。
A:识别客户身份
B:调查可疑交易活动
C:监测分析交易情况
D:以上均是
各金融机构要严格按照反洗钱法律法规的要求，认真做好（）工作，确保大额交易和可疑交易报告基础数据准确和完整。
A:开户审查
B:客户身份联网核查
C:客户风险等级划分
D:客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
关于金融机构反洗钱技术保障措施，下列说法错误的是（）。
A:金融机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件
B:金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分初评工作
C:金融机构可不必通过人工审核，直接运用技术手段完成全部洗钱风险评定工作
D:金融机构的反洗钱系统设计应着眼于运用客户风险等级管理工作成果
银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？（）
A:国家或地区因素
B:行业因素
C:义务因素
D:客户因素
中国人民银行令（2007）第1号发布了什么办法？
美国《1970年银行保密法》规定的国内金融机构必须向财政部报告的现金交易限额是（）
A:10000美元
B:5000美元
C:15000美元
D:20000美元
《反洗钱法》施行日期为（）
A:2007年1月1日起
B:2007年3月1日起
C:2008年1月1日起
D:2008年3月1日起
中国人民银行发布的《大额现金支付登记备案规定》和《大额现金支付管理通知》，对大额现金交易有所规范，取现必须事先预约的标准为（）。
A:个人提取3万元以上的
B:个人提取5万元以上的
C:单位提取20万元以上的
D:单位提取50万元以上的
中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时，反洗钱工作人员应出示（）否则，金融机构有权拒绝。
A:行员证
B:执法证
C:检查证
D:身份证
在反洗钱调查中，被调查的机构有哪些义务？
非法黄金佣金发放账户资金转出时间一般较为（）。
A:分散
B:集中
C:不固定
D:以上均不是
金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别（）
A:大额交易
B:现金交易
C:可疑交易
D:转账交易
根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：（）
A:金融机构主管
B:金融机构有关人员
C:非金融机构工作人员
D:金融机构反洗钱工作人员
为保障金融机构履行反洗钱义务，《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务？
有（）理由认为其交易或行为可能涉嫌洗钱犯罪的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地人民银行报送重点可疑交易报告。
A:任何
B:合理
C:不合理
D:怀疑
下列交易中，金融机构必须向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告的是（）。
A:甲某于2007年3月1日有一张200万的定期存单到期，他当天到银行直接把这笔存款的本金及利息一起存入他在该银行的活期账户。该银行未发现这笔交易有可疑之处。
B:乙某2006年3月15日于某银行存入一年期定期存款19万7千，于2007年3月15日到某银行将其到期的存款本息取出，并将该存款本息拿到A银行存入其活期账户。
C:丁某于2007年4月1日持长城借记卡在美国刷卡9千美元买了一辆二手汽车。
D:甲公司于2007年4月10日向丁某转账200万日元。
完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。
A:客户接受政策（包括记录保存）
B:验证客户身份
C:对风险账户实施持续监测
D:风险管理
在反洗钱行政调查过程中，金融机构作为被调查机构，应履行的义务有哪三项？
金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。
请回答《中华人民共和国刑法》第191条中关于洗钱罪的七种上游犯罪？
人行武汉分行《湖北省金融机构反洗钱监管工作实施细则（试行）》规定，义务机构应当在次年（）前完成上一年度自评工作，将自评表及相关证明材料报送当地人民银行。
（）负责对客户洗钱风险指标及系数设定提出专业意见。
A:内控合规部
B:反洗钱业务条线管理部门
C:办公室
D:国际业务部
华夏银行反洗钱工作的组织协调部门的主要职责不包括（）。
A:组织制定全行反洗钱制度，推动全行反洗钱内控制度建设
B:制定全行反洗钱工作计划并推动落实
C:组织协调全行反洗钱管理工作
D:研究华夏银行反洗钱工作的重大疑难问题，确定解决方案与对策
客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由什么部门报告？
金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。
A:当日
B:次日
C:三日内
D:五日内
反洗钱主要制度中处于基础地位与核心地位的分别是哪种制度？
如何理解银监会应当遵循依法监管的原则？
按照调查方式的不同，反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。
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