出自:基金从业资格

按照有无保证，将债券分为（）。
A:记名债券和无记名债券
B:可转换债权和不可转换债券
C:信用债券和担保债券
D:不动产低押债券、动产抵押债券和证券信托抵押债券
定增基金的发行价规定不低于公告前（）个交易日市价的（）。
A:10；60%
B:20；60%
C:20；90%
D:10；90%
代表（　）以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。
A:30%
B:1%
C:0%
D:66.7%
投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（）的一系列活动。 Ⅰ．积极参与被投资企业的重大经营决策 Ⅱ．为被投资企业实施风险监控 Ⅲ．提供各项增值服务
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A:真实性
B:准确性
C:完整性
D:及时性
私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。
A:普通股
B:依法可转换为普通股的优先股
C:可转换债券
D:以上都是
我国私募股权投资基金行业自律弱点包括（）。 Ⅰ.行业自律的规范可能不够严格，规定程序也达不到法院设置的标准 Ⅱ.行业自律缺乏监督和执行 Ⅲ.行业自律的成本负担，可能会增加从业者经营的难度，或是被转移到投资者身上 Ⅳ.当行业中垄断的色彩日益浓厚，行业自律有可能掺杂私利，其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒，其目的可能是阻扰政府管制或后来者的进入
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ
在流动资产中，流动性较差的是（）。
A:现金
B:存货
C:应收票据
D:应收账款
股东大会包括（）。
A:创立大会
B:特别股东大会
C:股东年会
D:临时股东大会
我国出版事业必须坚持（）的方向。
A:让读者的任何需求都能得到满足
B:为人民服务、为社会主义服务
C:让各种作品都能自由出版
D:强化出版物的特殊性，对社会作出更大贡献
按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（） Ⅰ、票据市场 Ⅱ、证券市场 Ⅲ、外汇市场 Ⅳ、黄金市场
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，持有期限不少于（）。
A:1000万，1年
B:2000万，3年
C:1000万，3年
D:2000万，2年
股权转让是指（）的股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。
A:上市企业
B:非上市企业
C:股份有限公司
D:有限责任公司
一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应。
A:远期合约，互换合约
B:期货合约，远期合约
C:互换合约，期货合约
D:互换合约，远期合约
欧盟金融市场的另类投资基金不包括（）。
A:对冲基金
B:不动产基金
C:私募股权基金
D:证券投资基金
封闭式基金主要通过（）进行交易。
A:交易所
B:一级市场
C:基金代销网点
D:基金直销网点
目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1．5％年费率计提。
A:当日
B:前一日
C:次日
D:前二日
关于存托凭证，以下说法不正确的是（）。
A:全球存托凭证的发行地在美国
B:无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证
C:存托凭证的级别越高，对证券公司的要求越高
D:存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场
在Brinson业绩归因模型中，分析资产配置带来的超额贡献不需要用到下面的哪项数据？（）
A:实际组合中各类资产的收益率
B:实际组合中各类资产的权重分布
C:业绩比较基准中各指数及其他组成的实际收益率
D:业绩比较基准中各指数及其他组成的权重分布
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是（）。
A:控制运作风险
B:确定运作原则
C:控制运作成本
D:专人负责清算
开放式基金（）公布基金单位资产净值。
A:每日
B:每周
C:每月
D:每季度
多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是（）。
A:指数基金
B:对冲基金
C:系列基金
D:开放式基金
以下属于合规检查内容的是（）。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。
A:价格优先，数量优先
B:价格优先，客户优先
C:时间优先，数量优先
D:价格优先，时间优先
在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是（）
A:QFII
B:QDII
C:沪港通
D:基金互认
下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。
A:债券基金的收益不如债券的利息固定
B:债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测
C:债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险
D:债券基金有一个确定的到期日
符合下列（）条件的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。
A:最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上
B:最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上
C:最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上
D:最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上
主动收益=（）。
A:证券组合的真实收益+基准组合的收益
B:证券组合的真实收益-基准组合的收益
C:证券组合的真实收益×基准组合的收益
D:证券组合的真实收益÷基准组合的收益
在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。
A:远期合约
B:期货合约
C:期权合约
D:互换合约
股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A:资本和收入
B:资产价值和收入
C:资本和资产价值
D:以上都不对
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