出自:期货法律法规

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。
A:以适当的方式保存该交易指令
B:同步录音
C:代投资者填写书面交易指令单
D:事后得到投资者书面确认
为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（）
当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A:暂停交易
B:调整涨跌停板幅度
C:降低保证金比例
D:按一定原则平仓
会员大会是公司制期货交易所的权力机构。（）
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。
A:期货公司
B:中国期货业协会
C:中国证监会
D:本人
客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）
一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。（）
中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。（）
会员制期货交易所理事会由（）组成。
A:会员理事和非会员理事
B:会员理事
C:会员理事和独立理事
D:独立理事
依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？（）
A:期货交易所
B:期货结算机构
C:期货商
D:期货信托事业
期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（），并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。
A:制作、分配和发放
B:分配、发放和管理
C:制作、编码和分配
D:编码、分配和管理
下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。
A:未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B:未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C:对所经营的商品进行虚假宣传的
D:捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由会员选出的代表组成。（）
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。
A:从业资格
B:执业资格
C:咨询资格
D:投资资格
下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。
A:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年
B:因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年
C:因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年
D:因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。
A:期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员
B:期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码
C:测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员
D:期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试
公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额（）
A:百分之一
B:百分之三
C:百分之五
D:百分之七
期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：（）
A:三千万元
B:四千万元
C:五千万元
D:六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）
A:交易品种
B:买卖方向
C:交易时间
D:价格
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有（）。
A:注册资本不低于人民币5000万元
B:董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
C:中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件
D:申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。（）
会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时（）
A:该决议立即生效
B:该决议无效
C:该决议非经主管机关核准，不生效力
D:以上皆非
申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。
A:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B:拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C:场地、设备、资金证明文件及情况说明
D:拟加入会员或者股东名单
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）
期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。（）
期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。
A:期货公司
B:客户
C:期货交易所
D:国务院期货交易管理机构
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A:7
B:5
C:3
D:2

甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。
根据上述事实，请回答下题



第1题，共2个问题
(单选题)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）
A:要求期货公司承担侵权责任
B:要求期货交易所承担违约责任
C:要求期货公司承担违约责任
D:要求期货交易所对期货公司承担担保责任

第2题，共2个问题
(多选题)对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利
A:期货公司
B:中国期货业协会
C:交割仓库
D:期货交易所
下列说法中，正确的是（）。
A:期货交易所设总经理1人，副总经理若干人
B:期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人
C:期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期5年
D:期货交易所理事会由总经理主持
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