出自:证券投资基金

资本利得又称资本损益，是指证券买入价与卖出价（或买入价与到期偿还额）之间的差额。
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）
对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行（）。
A:账簿设置
B:账套管理
C:账务处理
D:基金净值计算
ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。 
A:二级市场，二级市场
B:一级市场，二级市场
C:二级市场，一级市场
D:一级市场，一级市场
资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益（）。
A:越高
B:越低
C:不变
D:两者无关系
货币市场基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（）
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。
A:50％
B:60％
C:70％
D:80％
关于投资者的策略选择，以下说法正确的是（）。
A:投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
B:当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略
C:当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略
D:具体选择哪一种策略，投资者需要根据市场的实际情况与自身需求来确定
债券投资的名义收益率包括（）。
A:债券票面利率
B:实际回报率
C:持有期内的通货膨胀率
D:现值折现率
基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A:组织机构健全
B:职责划分清晰
C:制衡监督有效
D:激励约束合理
资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间（）多元化证券组合可以有效降低个别风险。
A:关联性低的
B:关联性高的
C:无关联性的
D:不同规模的
市场异常现象可以分为（）。
A:日历异常
B:事件异常
C:公司异常
D:会计异常
与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点（）。
A:对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力
B:对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力
C:波动性较大
D:波动性较小
基金运作费用主要包括（）。
A:前端或后端申购费
B:投资利息费用
C:基金管理费、托管费
D:基于基金资产计提的营销服务费
目前，我国债券基金的管理费一般低于（）。
A:1%
B:2.5%
C:1.5%
D:0.75%
（）主要负责与基金份额持有人大会相关的披露业务。
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:中国证监会
投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（）
因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，
A:如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
B:如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值
C:如果收盘价低于配股价，估值为零
交易所上市交易的股指期货合约以（）进行估值。
A:市价
B:收盘净价
C:估值当日结算价
D:公允价值
除中国证监会另有规定外，QDI1基金可投资于（）等金融产品或工具。
A:银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B:政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C:与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D:远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
下列可以从基金财产中列支的费用有（）。
A:基金管理费
B:基金托管费
C:基金合同生效前的验资费
D:基金合同生效后的信息披露费用
对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理。（）
道氏理论认为开盘价是最重要的价格。
战略性资产配置策略以（）为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
A:不同资产类别的收益情况
B:投资者的风险偏好
C:投资者的实际需求
D:市场的短期变化
投资部的职能包括（）。
A:根据投资决策委员会制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
B:根据研究部制订的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
C:担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
D:担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） 
A:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
B:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
C:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
D:保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。（）
按法规，（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。
A:基金管理公司
B:基金托管银行
C:基金业协会
D:基金销售机构
投资部的职能包括（）。
A:根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
B:根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
C:担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
D:担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A:2亿元
B:3亿元
C:5亿元
D:10亿元
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