出自:证券发行与承销

拟上市公司开展改组工作，一般以（）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
A:财务顾问
B:会计师事务所
C:律师事务所
D:评估机构
中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。
A:10%
B:20%
C:30%
D:50%
目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。（）
记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。
A:20
B:40
C:60
D:80
审计报告日期是指（）。
A:注册会计师完成外勤审计工作的日期
B:注册会计师完成审计报告的日期
C:注册会计师开始外勤审计工作的日期
D:注册会计师开始审计撰写报告的日期
中国注册会计师出具的审计意见类型包括（）。
A:无保留意见
B:保留意见
C:否定意见
D:拒绝表示意见
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。
被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开声明。（）
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到证券交易所的公开谴责。
A:12；16
B:36；36
C:12；12
D:36；12
（）是指购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或持反对态度情况下，对目标公司强行并购的行为。
保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。
A:成长性
B:信息披露质量
C:独立性
D:持续经营能力
配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A:主承销商
B:发行人与主承销商协商
C:发行人
D:证券交易所
首次公开发行股票的实际控制人应披露到（）为止。
A:最终的非国有控股主体
B:最终的外资控股主体
C:最终的法人控股主体
D:最终的国有控股主体或自然人
（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A:国家开发银行和中国银行
B:进出口银行和中国建设银行
C:国家开发银行和中国建设银行
D:国家开发银行和中国工商银行
转股期限越长，转股权价值越低，可转换公司债券的价值越低。（）
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，如果外国投资者出资比例低于企业注册资本25％的，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清。（）
以下不可作为股份有限公司发起人的（）。
A:完全民事行为能力的自然人
B:工会
C:国家拨款的大学
D:独立承担民事责任的自然人
辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括（）。
A:整改所要达到的目标
B:解决问题的措施
C:解决问题的时间期限
D:解决问题的责任人
保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。（）
在新股发行过程中，向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份的（）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:50%
企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。（）
由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。
A:40%
B:50%
C:60%
D:70%
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A:20%
B:25%
C:30%
D:35%
发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外评估师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（）
从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。
A:证券业协会
B:中国证监会
C:证券交易所
D:证券登记结算中心
在信贷资产证券化的过程中，（）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。
A:贷款服务机构取得的服务费收入
B:受托机构取得的信托报酬
C:资金保管机构取得的报酬
D:证券登记托管机构取得的托管费
根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。
A:网上
B:网下
C:网上和网下
D:网下或者网上之一
《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）
20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾债券"成为一个引人注目的现象。（）
（）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。
A:损益认定
B:账务清理
C:价值重估
D:资产清查
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