出自:证券交易

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A:证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B:任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。
A:不超过1万手
B:不超过10万张
C:不超过5万手
D:不超过100万手
证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。
A:1000
B:2000
C:3000
D:5000
市场细分的主要依据有（　）。
A:地理因素
B:人口因素
C:心理因素
D:行为因素
结算参与人应当开立（），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
A:资金集中交收账户
B:证券集中交收账户
C:资金交收账户
D:证券交收账户
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　）
A:以营利为目的的业务
B:新闻出版业
C:发布对证券价格进行预测的文字和资料
D:安排证券上市
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A:上周
B:上月
C:上季度
D:上年
上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。
A:0.1%
B:0.3%
C:0.5%
D:1%
目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。
A:经纪商
B:银行
C:第三方
D:上市公司
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。
A:1人
B:2人
C:3人
D:4人
证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的，营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）
证券公司的客户招揽包括（）等环节。
A:确定目标市场
B:选择营销渠道
C:建立客户关系
D:客户促成
下列不属于自营业务内部控制的是（）。
A:建立防火墙制度
B:加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D:建立独立的实时监控系统
投资者教育可以提高投资者（）的能力。
A:理性投资
B:最大化收益
C:规避风险
D:自我保护
在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A:A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B:B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C:基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D:国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）
可转换债券具有（　）的双重特征。
A:债权和股权
B:债权和期权
C:债券和股票
D:期权和股权
根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。
A:50%
B:60%
C:80%
D:90%
关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。
A:有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B:有形席位的一个特点是交易速度比较快
C:无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D:无形席位采用场内报盘方式
在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。（　）
国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。
A:中国证券业协会
B:中国证券监督管理委员会
C:国家发展和改革委员会
D:中国银行业监督管理委员会
上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（　）进行交易。
A:竞价交易系统和大宗交易系统
B:定价交易系统和批量交易系统
C:竞价交易系统和批量交易系统
D:定价交易系统和大宗交易系统
当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（）
在债券买断式回购交易中，债券持有人是（）。
A:债券购买方
B:逆回购方
C:正回购方
D:资金供给方
营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。
A:有效身份证明文件和资料
B:法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书
C:委托人和代理人的有效身份证明文件
D:账户名称
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
A:建立投资指令审核制度
B:执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）
下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。
A:投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B:投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C:基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D:投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
委托指令根据委托时效限制，可以分为（）
A:当日委托
B:当周委托
C:无期限委托
D:开市委托和收市委托
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