出自:证券基础知识

《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。
A:1
B:2
C:3
D:4
证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（）。
A:诚实信用原则
B:投资分散原则
C:风险收益匹配原则
D:合法合规原则
下列指标不能反映公司营运能力的是（）。
A:存货周转率
B:已获利息倍数
C:流动资产周转率
D:总资产周转率
股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）
以下几个工具中（）可以有效衡量债券的利率风险。
A:即期收益率
B:免疫期限
C:修正期限
D:有效期限
E:曲度
（）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。
A:基金管理人
B:基金持有人
C:基金托管人
D:基金投资者
资产管理的起点是（）。
A:接受委托
B:对客户的研究
C:签订委托协议
D:资金到位
证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A:国家秘密
B:所在机构的商业秘密
C:客户的商业秘密
D:个人隐私
我国证券市场的基本功能是（　）。
A:筹资
B:定价
C:配置
D:转制
公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A:审核的严格程度不同
B:发行对象特定与否
C:采取公示制度与否
D:是否上市与否
证券包销是指（）。
A:证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B:证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C:证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D:证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
美国是证券投资基金的发源地。
在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大（）普通股票。
A:高于
B:等于
C:不确定
D:低于
证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。
A:预期报酬率
B:自身风险率
C:无风险利率
D:资本收益
一般情况下，基金单位资产净值增长，基金单位价格也随之提高
在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的（），在此基础上，结合自身对资本市场的认识，作出高效的资产分配决策。
A:财务信息
B:资产负债状况
C:风险承受能力
D:投资意识
客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分（）。
A:可以变更和撤销
B:可以变更，但不得撤销
C:既不能变更，也不得撤销
D:不能变更，但可以撤销
以下各说法，其中正确的是（）。
A:同一种类的债券，长期债券利率比短期债券高
B:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D:股票的收益率一般高于债券
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A:20％
B:30％
C:40％
D:50％
一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常重视市场的短期波动，而忽视长期投资。
在美国期货市场上，交易的利率期货主要有（）。
A:短期国库券期货
B:长期国债期货
C:6个月欧洲美元期货
D:3个月欧洲美元期货
交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。（）
在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。（）
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
A:所借贷货币资金的数额
B:在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
C:借贷的时间
D:借贷货币资金的币种
期货交易所的负责人由（）任免。
A:财政部
B:国务院期货监督管理机构
C:人民银行
D:当地政府
债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。（）
一般（）不履行债务的风险最低。
A:政府债券
B:金融债券
C:企业债券
D:欧洲债券
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（　）。
A:500万元
B:1000万元
C:3000万元
D:5000万元
市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。
A:利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B:利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C:利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D:在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
我国主要的基金指数包括（）。
A:中证基金指数系列
B:上证基金指数
C:SAC行业指数
D:中证全债指数
首页 <上一页 40 41 42 43 44 下一页> 尾页