出自:基金从业资格

自助式前台系统通常包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。（　）
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
募集行为的主要法律文件包括（）、基金合同、账户监督协议。 Ⅰ.募集说明书 Ⅱ.合格投资者调查问卷 Ⅲ.合格投资者承诺 Ⅳ.风险揭示书
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
提交虚假文件或者采职其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以（）以下的罚款。
A:两干元以上两万元以下
B:五干元以上五万元以下
C:一万以上十万元以下
D:三干元以上三万元以下
二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。
A:浮动利率债券
B:认股证
C:分期债券
D:可转换债券
E:复合证券
（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A:COE
B:ROA
C:ROE
D:ROS
封闭式基金的利润分配方式是（）。
A:股票分红
B:留存收益
C:现金分红
D:分红再投资
杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。 Ⅰ.盈利能力，用利润率衡量 Ⅱ.盈利能力，用资产周转率衡量 Ⅲ.营运能力，用资产周转率衡量 Ⅳ.财务杠杆，用权益乘数衡量
A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅲ
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。 Ⅰ．月度信息披露 Ⅱ．季度信息披露 Ⅲ．年度信息披露
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金经理
D:基金公司
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于（）万。
A:5000
B:3000
C:1000
D:2000
股份有限公司的股东就其（）对公司负责。
A:出资额
B:资产
C:认购的股份
D:净资产
合伙型基金的参与主体主要为（）。 Ⅰ．普通合伙人 Ⅱ．有限合伙人 Ⅲ．基金管理人
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
A:市场风险
B:信用风险
C:流动性风险
D:系统风险
公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体（）进行管理的股权投资基金。
A:自行
B:委托专业基金管理人
C:委托中介机构
D:包括A和B
关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。
A:尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益
B:尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据
C:项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案
D:根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果
能够进行实时套利交易的基金是（）。
A:保本基金
B:LOF
C:伞形基金
D:ETF
（）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。
A:固定利率债券
B:累进利率债券
C:免税债券
D:贴现债券
下列不属于市场风险的是（）。
A:政策风险
B:操作风险
C:利率风险
D:购买力风险
事前和事后风险指标的区别（）。
A:事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况
B:事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
C:事前指标比事后指标更准确
D:事后指标比事前指标更准确
从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。
A:商业性汇率风险
B:金融性汇率风险
C:全球性汇率风险
D:区域性汇率风险
证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
A:金融投资经验
B:风险承受能力
C:风险管理能力
D:金融管理能力
基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为（　）。
A:清算
B:交割
C:交收
D:结算
狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A:政府基金监管机构
B:基金管理人员
C:基金行业自律组织
D:基金机构内部监督部门
投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
A:跨期性
B:杠杆性
C:风险性
D:投机性
我国基金职业道德的内容不包括（）
A:守法合规
B:诚实守信
C:专业审慎
D:利益至上
基金募集期间的信息披露，基金管理人基本信息不包括（）。
A:组织形式
B:成立时间
C:基金更新招募说明书
D:基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况
对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。
A:风险共担
B:收益共享
C:买者自慎
D:买者自负
股权类金融资产以各类（）为主。
A:票据
B:股票
C:基金
D:期货
以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）。
A:折现现金流法
B:成本法
C:相对估值法
D:清算价值法
首页 <上一页 39 40 41 42 43 下一页> 尾页