出自:期货法律法规

期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A:2
B:3
C:4
D:5
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
A:投资咨询业务资格
B:结算业务资格
C:代理交易资格
D:介绍业务资格
董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。()
货商未经主管机关许可,擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易,依法应处以:()
A:7年以下有期徒刑,300万元罚金
B:5年以下有徒刑,240万元罚金
C:1年以下有期徒刑,180万元罚金
D:12万元以上,60万元以下罚锾
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了:}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题 由于遥支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
A:吊销期货业务许可证
B:责令停业整顿
C:没收违法所得
D:罚款
期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A:期货交易所根据期货公司风险状况
B:期货交易所根据期货公司盈利状况
C:中国证监会根据期货公司风险状况
D:中国证监会根据期货公司盈利状况
下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的是()。
A:张某与李某合谋,以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B:姚某与他人恶意串通,以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易,严重影响了亿安科技的证券交易量
C:田某以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,严重影响了亿安科技证券的证券价格
D:李某以持股优势连续买卖某一证券,使该证券价格大起大落
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。
A:1
B:2
C:3
D:6
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达10万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成()。
A:贪污罪
B:挪用公款罪
C:挪用资金罪
D:职务侵占罪
全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A:银行
B:中国证券业协会
C:期货交易所
D:中国证监会
期货公司客户开发人员,同时也是股指期货开户知识测试人员。()
期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。( )
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()地履行职责提供必要的条件。
A:独立
B:有效
C:恪守诚信
D:勤勉尽责
一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币()万元。
A:50
B:60
C:80
D:100
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。()
下列选项中,( )不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。
A:国家机关和事业单位
B:证券、期货市场禁止进入者
C:私营企业
D:国务院期货监督管理机构的工作人员
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:高级管理人员或者董事会
期货交易所工作人员不得()。
A:购买商业银行发售的纸黄金产品
B:从事期货交易
C:通过商业银行购买开放式基金
D:泄露内幕消息
全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括()。
A:交易指令下达方式及审查或者验证措施
B:保证金标准
C:非结算会员结算准备金最低余额
D:风险管理措施、条件及程序
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,()。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
A:移交司法机关
B:撤销期货业务许可
C:勒令停业整顿
D:暂停其境外期货交易
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,但不可以采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。()
一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,保证金账户可用资金金额应当不低于人民币()万元。
A:40
B:50
C:100
D:25
期货交易所总经理不得行使的职权有()。
A:组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B:主持期货交易所的日常工作
C:根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D:提名副总经理的人选,报会员大会讨论决定

连日来,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,张某平仓获利8万元。



第1题,共2个问题
(单选题)在该案例中,吴某违犯了哪条规定?()
A:《期货交易管理条例》第七十二条
B:《期货交易管理条例》第八十二条
C:《期货交易管理条例》第七十三条
D:《期货交易管理条例》第八十三条

第2题,共2个问题
(单选题)在该案例中,对张某应承担的法律责任是什么?()
A:处10万元以上50万元以下的罚款
B:处8万元以上10万元以下的罚款
C:处8万元以上30万元以下的罚款
D:处10万元以上30万元以下的罚款
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外,任何机构或者个人不得占用、挪用。()
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,请回答以下问题。 在该案例中该期货公司应受到()惩罚。
A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
股指期货投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等。
A:2
B:3
C:6
D:9
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A:申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D:具有满足业务需要的技术系统
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。()