出自:证券投资基金

（）赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。
A:办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B:对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D:按照规定召集基金份额持有人大会
内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（）
下列关于QDI1的说法，不正确的是（）。
A:是经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资的机构
B:是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
C:目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D:QDI1基金只可以人民币为计价货币募集
以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（）。
A:公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B:应实行独立董事制度
C:应建立完善的内部监督和控制机制
D:应坚持以股东利益最大化
未经（）载明并公告，不得对不同的投资人适用不同费率。
A:招股说明书
B:招募说明书
C:基金销售协议
D:基金合同
以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。
A:LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
B:LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
C:LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
D:LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
β系数主要有以下（）方面的应用。
A:证券的选择
B:风险控制
C:投资组合绩效评价
D:收益的预期
影响投资决策的内在因素包括人的身份、社会地位等。（）
LOF的基金份额分系统登记是指（）。
A:登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
B:登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C:登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D:登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
以下不能反映基金风险的指标的是（）。
A:标准差
B:贝塔值
C:净值增长率
D:持股集中度
基金市场营销是围绕（）而展开的。
A:市场波动
B:投资人需要
C:基金产品创新
D:基金市场发展
基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。
A:持有至到期投资
B:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
C:贷款和应收款项
D:可供出售的金融资产
选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（）支持。
A:平稳的预期收益
B:平稳的实际收益
C:较高的预期收益
D:较高的实际收益
基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。
A:T
B:T+I
C:T+2
D:T+3
投资决策制定通常包括（）等内容。
A:投资决策的依据
B:决策的方式和程序
C:投资决策委员会的权限
D:投资决策的预期效果
只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（）
A:信用公司债券
B:可转换公司债券
C:收益公司债券
D:保证公司债券
半强式有效市场假设认为，试图通过分析公开信息可以取得超额收益。（）
基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（）。
A:真实性
B:准确性
C:易解性
D:及时性
节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不相同。（）
中国证监会对基金托管银行的日常持续监管要求有（）。
A:只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B:是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效
D:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（）资产配置提供了运行空间。
A:战术性
B:战略性
C:变动组合
D:混合
证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A:存管银行
B:客户
C:证券公司
D:登记结算公司
ETF的申购、赎回采用（）方式。
A:金额申购、份额赎回
B:份额申购、金额赎回
C:金额申购、金额赎回
D:份额申购、份额赎回
（）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A:增长型基金
B:混合型基金
C:平衡型基金
D:收入型基金
国债利息也需按税收规定支付所得税。（）
被划分为高风险等级的客户主要有（）。
A:各类恐怖组织和恐怖分子
B:涉嫌洗钱罪的名单
C:被监管机构通报的
D:基金公司有理由怀疑存在高度洗钱风险的客户
未来可能收益率与期望收益率的偏离程度由（）来度量。
A:未来可能收益率
B:期望收益率
C:收益率的方差
D:收益率的标准差
最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）
A:开放式基金
B:公司型基金
C:封闭式基金
D:投资者保护基金
基金托管协议的目的在于明确双方在基金（）等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金持有人的合法权益。
A:财产保管
B:投资运作
C:净值计算
D:收益分配
基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A:15
B:5
C:3
D:2
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