出自:证券发行与承销

预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（）
公司成功并购的重要前提是（）
A:并购公司
B:并购方向
C:并购绩效
D:并购方自己
某上市公司董事甲在公司股票上市3个月后因个人原因离职，由于其已离职不再是公司员工，因此其名下股份可以立即进行转让。
并购重组委员会通过召开并购重组委员会会议进行审核工作，每次参加并购重组委员会会议的并购重组委员会委员为（）名。
A:5
B:7
C:9
D:11
资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白（）评定重估价值。
A:可变现价值
B:账面净值
C:账面原值
D:净资产值
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司（即发行人），均应按第28号准则编制招股说明书。（）
公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括（）。
A:发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B:从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C:专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D:主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营
关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。
A:股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B:有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C:累计债券余额不超过公司净资产的40％
D:最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。
A:70%以上
B:20%以上
C:30%以上
D:50%以上
在对公司进行价值评估时，常用的估值方法有哪些（）
A:账面价值法
B:估值乘数法
C:净现值法
D:实物期权法
一般拟上市公司已实现业绩中包含了商标权给公司带来的超额利润。（）
股份有限公司的章程中关于发起人的记载事项包括（）。
A:发起人的姓名
B:发起人认购的股份数
C:发起人的出资方式与出资时间
D:发起人住所
以下外资企业直接或间接收购境内上市公司，触发要约收购义务的情况和申请豁免其要约收购义务的规定，陈述正确的是（）。
A:申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司
B:申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内分公司
C:上市公司的控股股东一般可以作为发出要约或者申请豁免的主体
D:上市公司的控股股东一般不能作为发出要约或者申请豁免的主体
在定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人，如未在招股意向书中披露最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标，应在上市公告书中披露。（）
发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行累计投标询价，（）协商确定价格。
A:发行人
B:保荐机构
C:证监会
D:其他承销机构
国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。（）
按行业关联性划分，并购可以分为（）
A:横向并购
B:纵向并购
C:混合并购
D:协议收购
下列关于国际推介的说法中，正确的是（）。
A:国际推介的目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售
B:国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争
C:国际推介的对象主要是个人投资者和机构投资者
D:国际推介的内容包括散发或送达配售信息备忘录和招股文件、发行人及相关专业机构的宣讲推介
米勒模型又被称为资本结构无关论。
首次公开发行股票，若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息，发行人可向中国证监会申请豁免披露。
A:涉及国家机密的
B:商业秘密
C:因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的
D:因披露可能导致严重损害公司利益的
在短期融资券存续期内，企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。（）
中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（）
外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。
A:国际协调人
B:会计师
C:证券经纪人
D:主承销商
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。
A:不少于公司债券1年的利息
B:不少于公司债券2年的利息
C:不少于公司债券半年的利息
D:不少于公司债券发行额
上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将查询情况向（）报告。
A:中国证监会
B:派出机构
C:证券交易所
D:证券业协会
根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）
发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。（）
上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不一定构成重大资产重组的是（）。
A:购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%
B:购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%
C:购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到65%
D:购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%
关联交易主要包括（）。
A:购销商品
B:买卖有形或无形资产
C:兼并或合并法人
D:出让或受让股权
发审委的职责包括（）。
A:审核股票发行申请是否符合相关条件
B:审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D:依法对股票发行申请提出审核意见
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