出自:证券交易

（　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A:发行日交收
B:会计日交收
C:随时交收
D:滚动交收
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。
A:制度不全
B:管理不善
C:控制不力
D:操作失误
上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）
所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（　）。
A:系统风险
B:非系统风险
C:基本风险
D:主要风险
传真委托，客户必须写明（）。
A:客户姓名
B:资金账户、股票账户
C:委托买（卖）证券名称、证券代码
D:委托价格、委托数量
中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）
证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。
A:具体投资项目的决策
B:确定具体的资产配置策略
C:确定投资事项
D:确定投资品种
证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（　）方式进行保管。
A:托管
B:质押
C:留置
D:第三方存管
公司对获得融资融券资格的客户复审频率为（）
A:每季度一次
B:每半年一次
C:每年一年
D:三年一次
证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。
A:12：00
B:15：00
C:16：00
D:营业时间结束前
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（）
机构投资者开设资金账户的办理程序为（　）。
A:依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书
B:提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件
C:填写开户申请表
D:设置密码
我国证券市场的建立始于（　）年。
A:1990
B:1990
C:1986
D:1984
证券登记按性质划分可以分为（）等。
A:初始登记
B:退出登记
C:变更登记
D:债券登记
资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（）
收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（　）
最低备付可用于完成交收和划出。（）
最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。
A:当日
B:次日
C:前一日
D:前两日
账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括（）。
A:客户姓名、名称或证件号码
B:证件有效期
C:机构年检有效期等客户重要身份信息
D:联系地址、联系电话
一般来说，信用等级最高的债券是（　）。
A:可转换债券
B:公司债券
C:政府债券
D:金融债券
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
A:上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
B:深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰
C:上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
D:深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）
客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）
A:因发生过强制平仓，客户的信用等级下降，影响日后的授信额度
B:客户在强制平仓阶段，没有操作上的主动权
C:资金损失最大，因为使强制平仓操作成功进行，可能会以涨跌停价位完成平仓操作
D:其他三项都包括
下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。
A:股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
B:公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
C:记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
D:证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记
少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。
A:管理公司
B:托管机构
C:名义持有人
D:境内代办处
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
A:证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B:证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C:证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D:证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。
A:日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只证券
B:日价格振幅达到15%的前5只证券
C:日换手率达到20%的前5只证券
D:日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前5只证券
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。
A:集合资产管理风险提示书
B:集合资产管理计划说明书
C:集合资产管理合同
D:集合资产推广计划
证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。
A:证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B:证券投资顾问服务的内容和方式
C:投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D:证券投资顾问不得代客户作出投资决策
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　）。
A:200%
B:100%
C:70%
D:50%
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