出自:证券基础知识

证券投资保护基金的资金可以运用于（）
A:银行存款
B:购买国债
C:中央银行债券
D:中央及金融机构发行金融债券
戥仓
证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
对于一个理性的资本市场，（）。
A:有一部分人是被强迫参加交易的
B:客观上承认超越市场的外在优势
C:不支持非正常利润
D:某些条件下，允许有一部分人破坏市场公平
中国证监会在《证券市场各方责任教育纲要》明确了三个阶段中各方的责任与义务，其中不包括（）。
A:终止上市
B:市场交易
C:核准发行
D:监管规则
下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。
A:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B:《中华人民共和国证券法》
C:《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D:《证券公司内部控制指引》
证券的流动性
证券交易所在性质上不是（）。
A:证券服务机构
B:证券监管机构
C:证券投资人
D:自律性组织
余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）
公司分配股息的基础和最高限额为（）
A:税后净利
B:税前利润
C:普通股股息
D:公积金和公益金
关于记账式债券的论述不正确的是（）。
A:记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
B:发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C:投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D:我国1994年开始发行记账式债券
在股票票面上标明的金额，是股票的（）
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货
认股权证的“行使价”
发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内市公司，另一类主要是在我国香港上市的内地公司。（）
与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（　）等方面。
A:公司盈利分配
B:认购增发新股
C:投票权
D:公司剩余财产分配
公募发行的优点有（）。
A:安全性
B:经济性
C:“三公”性
D:费用低
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A:所在地中国证监会派出机构
B:与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C:中国期货业协会
D:所在地工商行政管理机构
货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。
A:银行短期存款
B:国库券
C:公司短期债券
D:银行承兑票据及商业票据
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。
A:1倍以下
B:1倍以上3倍以下
C:1倍以上5倍以下
D:5倍以下
证券投资基金分散风险的主要途径有（）。
A:投资资产多样化
B:基金管理人专业化
C:基金持有人参与决策
D:通过降低基金投资最低限额广纳资金
何谓盘档？
净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,标明证券公司可变性以满足支付需要和应对风险的资金数
某支股票连续（）个交易日列入股票公开信息，就会被临时停牌。
A:3
B:5
C:7
D:10
证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（）
债券利率的主要影响因素有（）。
A:借贷资金市场利率水平
B:筹资者的资信
C:债券期限长短
D:资金使用方向
一般来说，投资股票面临的（）要大于债券。
A:政策风险
B:经营风险
C:利率风险
D:财务风险
《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）
在我国，企业债券的发行采取（）。
A:核准制或审批制
B:审批制或注册制
C:发审委制度
D:保荐制度
证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。
A:股票市场和债券市场
B:发行市场和流通市场
C:集中市场和场外市场
D:国内市场和国际市场
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