出自:基金从业资格

私募基金的投资者人数应如何核定？
（）主要应用于一些特殊的行业。
A:经济增加法
B:相对估值
C:折现现金流估值法
D:清算价值法
根据（）的不同，基金可分为封闭式基金、开放式基金以及介于两者之间的其他运作形式的基金。
A:运作方式
B:组织形式
C:投资对象
D:投资理念
股权转让的障碍主要是（） Ⅰ.企业内部约束 Ⅱ.优先购买权 Ⅲ.普通股东 Ⅳ.其他市场环境
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。 Ⅰ.市盈率法 Ⅱ.市净率法 Ⅲ.市现率法 Ⅳ.市销率法
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅲ、Ⅳ
下列不属于技术分析的假定的是（）。
A:股票价格围绕其内在价值波动
B:市场行为涵盖一切信息
C:股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动
D:历史会重演
下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A:是一种长期投资工具
B:主要功能是分散投资
C:投资基金无风险
D:投资基金可能带来收益，也可能承担损失
以下哪些属于私募股权投资基金管理人的分配制度（）。 Ⅰ.承诺出资制 Ⅱ.瀑布式的收益分配体系 Ⅲ.管理费和业绩奖励 Ⅳ.LP优先回报率
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的（），行业自律，并提供（）会员服务。
A:差异化、差异化
B:待殊化、差异化
C:差异化、特殊化
D:特殊化、特殊化
其开放式基金资产净值为1亿元，股票市值为6000万元，银行存款为1000万元，投资定期存款1000万元，股票资产占基金资产净值的比例为（），现金类资产占基金净值比例为（）。
A:10%；20%
B:60%；20%
C:20%；10%
D:60%；10%
基金的募集分为（）
A:自行募集和委托募集
B:直接募集和受托募集
C:自行募集和直接募集
D:委托募集和受托募集
（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
A:非现场检查
B:日常检查
C:现场检查
D:年度检查
（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A:基金会计核算
B:证券投资基金
C:基金资产估值
D:基金管理运作
股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（）。
A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金服务机构
D:监管机构
《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》自（）起实施。
A:2016年7月1日
B:2016年7月15日
C:2016年8月1日
D:2016年8月15日
下列各项费用不能从基金财产中列支的是（）。
A:基金管理人的管理费
B:申购费、赎回费
C:基金托管人的托管费
D:基金合同生效后的信息披露费用
《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.董事会或股东大会 Ⅳ.股东大会或股东
A:Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅲ.Ⅳ
（　）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
A:注册制
B:审批制
C:核准制
D:登记制
假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。
A:40.87%
B:48.07%
C:47.08%
D:48.70%
办理代收代付业务时，对于被代理单位传送的磁盘清单，银行人员可以修改被代理单位的数据.
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
A:1年
B:5年
C:3年
D:10年
下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。
A:建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B:各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C:风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D:根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A:中国证监会
B:中国银监会
C:中国人民银行
D:中国证券业协会
基金客户服务流程不包括（）。
A:服务宣传与推介
B:投资咨询与基金咨询
C:投资跟踪与评价
D:公布基金招募说明书
证券投资基金的市场营销不包含的活动有（）。
A:产品组合设计
B:售后服务
C:基金投资
D:基金销售
金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。
A:开户情况
B:交易情况
C:资金来源
D:交易动机
基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A:对基金销售业务以及人际关系的维护
B:基金投资效益及客户评价的稳步提高
C:对基金销售业绩及工作人员素质的提高
D:对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流
不同的客户经理在面对相同的境况时往往出现不同的心态，积极的心态有助于更好的达成销售，消极的心态则是销售的阻碍因素，请判断以下项目中哪项属于消极的心态（）。
A:天气突变/环境不利我就应该更加努力
B:遇到难题/分析问题症结，寻找解决之道
C:销售小有机会/归功于运气和机会
D:与别人合作/全心全意，争取双赢
从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。
A:风险投资
B:成长权益
C:并购投资
D:危机投资
以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）
A:再投资收益率
B:利率期限结构
C:债券市场价格
D:计息方式
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